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证券公司治理准则（2020修正）

一、总则

1.为规范证券公司治理，提高证券公司治理水平，保障证券公司健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规，制定本准则。

2.本准则适用于在中国境内依法设立的证券公司。

（1）公平、公正、公开；

（2）独立、透明、合规；

（3）保护投资者合法权益；

（4）维护证券市场秩序；

（5）促进证券行业健康发展。

4.证券公司应当建立健全治理结构，明确董事会、监事会、高级管理层的职责和权限，确保公司治理机制有效运行。

5.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范风险，确保公司稳健经营。

6.证券公司应当加强信息披露，提高信息透明度，保障投资者知情权。

7.证券公司应当加强合规管理，确保公司经营活动合法合规。

8.证券公司应当加强投资者教育，提高投资者风险意识。

9.证券公司应当加强社会责任，积极参与社会公益事业，促进社会和谐稳定。

10.本准则自发布之日起施行。原有规定与本准则不一致的，以本准则为准。

二、董事会职责

1.董事会是公司的决策机构，负责制定公司的发展战略，决定公司的重大事项，监督公司经营管理，确保公司依法合规经营。

2.董事会应当设立专门委员会，如审计委员会、提名委员会、薪酬委员会等，以协助董事会履行职责。

3.董事会应当定期召开会议，研究决定公司重大事项，并对会议记录进行存档。

4.董事会应当建立健全董事履职评价制度，对董事的履职情况进行评价，并予以公开。

5.董事会应当加强与其他股东、董事、监事、高级管理层的沟通，听取各方意见，提高决策的科学性和民主性。

三、监事会职责

1.监事会是公司的监督机构，负责监督公司财务状况、经营成果、合规管理等方面的工作，确保公司依法合规经营。

2.监事会应当设立专门委员会，如审计委员会等，以协助监事会履行职责。

3.监事会应当定期召开会议，研究决定公司监督事项，并对会议记录进行存档。

4.监事会应当建立健全监事履职评价制度，对监事的履职情况进行评价，并予以公开。

5.监事会应当加强与其他股东、董事、监事、高级管理层的沟通，听取各方意见，提高监督的有效性。

四、高级管理层职责

1.高级管理层是公司的执行机构，负责组织实施董事会决议，组织开展公司经营管理活动，确保公司依法合规经营。

2.高级管理层应当建立健全内部管理制度，防范风险，确保公司稳健经营。

3.高级管理层应当加强与其他股东、董事、监事、高级管理层的沟通，听取各方意见，提高决策的科学性和民主性。

4.高级管理层应当加强信息披露，提高信息透明度，保障投资者知情权。

5.高级管理层应当加强合规管理，确保公司经营活动合法合规。

五、投资者关系

1.证券公司应当建立健全投资者关系管理制度，加强与投资者的沟通，提高投资者满意度。

2.证券公司应当定期召开投资者说明会，向投资者通报公司经营情况、财务状况、发展战略等信息。

3.证券公司应当建立投资者投诉处理机制，及时处理投资者投诉，维护投资者合法权益。

4.证券公司应当加强投资者教育，提高投资者风险意识，引导投资者理性投资。

六、社会责任

1.证券公司应当履行社会责任，积极参与社会公益事业，促进社会和谐稳定。

2.证券公司应当关注环境保护，推行绿色金融，促进可持续发展。

4.证券公司应当关注客户权益，提供优质服务，满足客户需求。

七、合规管理

1.证券公司应当加强合规管理，建立健全合规管理体系，防范合规风险。

2.证券公司应当设立合规管理部门，负责公司合规管理工作。

3.证券公司应当建立健全合规报告制度，及时报告合规风险，确保公司依法合规经营。

4.证券公司应当加强合规培训，提高员工合规意识，确保公司经营活动合法合规。

八、内部控制

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范风险，确保公司稳健经营。

2.证券公司应当设立内部控制部门，负责公司内部控制管理工作。

3.证券公司应当建立健全内部控制评价制度，定期对公司内部控制体系进行评价，确保公司内部控制体系有效运行。

4.证券公司应当加强内部控制培训，提高员工内部控制意识，确保公司经营活动合法合规。

九、信息披露

1.证券公司应当加强信息披露，提高信息透明度，保障投资者知情权。

2.证券公司应当按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。

3.证券公司应当建立健全信息披露管理制度，确保信息披露工作规范有序。

4.证券公司应当加强信息披露培训，提高员工信息披露意识，确保公司经营活动合法合规。

十、附则

1.本准则由证券公司董事会负责解释。

2.本准则自发布之日起施行。原有规定与本准则不一致的，以本准则为准。

十一、独立董事

1.独立董事在公司治理中发挥重要作用，应具备独立性、专业性和公正性，独立董事应当与公