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证券公司投资者教育工作评估指南--第1页
证券公司投资者教育工作评估指南
第一章总则
第一条为规范开展证券公司投资者教育工作评估，引
导证券公司做好投资者教育工作，保护投资者合法权益，根
据《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》《深圳证券
交易所会员投资者教育工作指引》《全国中小企业股份转让
系统主办券商投资者教育工作指引（试行）》《证券经营机
构投资者教育工作指引》（以下均简称《指引》）等相关规
定，制定本指南。
第二条对从事经纪业务的证券公司（以下简称证券公
司）开展投资者教育工作评估，适用本指南。
第三条评估工作坚持公平、公正的原则，客观、真实
反映证券公司投资者教育工作情况，促进证券公司持续提升
投资者教育工作水平。
证券公司投资者教育工作评估的结果，不代表对其业务
发展状况、客户服务及客户管理水平等情况作出实质性判断
或者保证。
第四条证券公司应当按照要求如实填写并报送投资者
教育工作情况，并保证报送材料的真实性、准确性和完整性。
第五条上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小
企业股份转让系统有限责任公司和中国证券业协会（以下简
称四家单位）建立联合评估机制，组成评估委员会，联合开
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展评估工作。
第二章评估内容
第六条评估证券公司投资者教育工作的内容主要包
括：
（一）证券公司落实投资者教育工作基本要求的情况；
（二）证券公司建立投资者教育工作管理体系的情况；
（三）证券公司开展日常投资者教育工作的情况；
（四）证券公司参与或配合四家单位开展投资者教育工
作的情况。
第七条评估证券公司落实投资者教育工作基本要求，
重点关注投资者教育工作内容、工作形式的多样性、创新性
等情况。该项评估总分为10分。
第八条评估证券公司投资者教育工作管理体系情况，
重点关注成立投资者教育工作组织、建立工作制度和工作流
程、配备工作人员和经费投入等情况。该项评估总分为20
分。
第九条评估证券公司开展日常投资者教育工作情况，
重点关注制作投资者教育产品、举办投资者教育活动、开展
投资风险提示、公示投诉渠道和处理流程等情况。该项评估
总分为40分。
第十条评估证券公司参与或配合四家单位开展投资者
教育工作的情况，重点关注证券公司围绕自律组织及相关市
场重点业务、产品或投资者教育工作安排，开展投资者教育
宣传、市场培育或者参与、协助、承办投资者教育活动情况。
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该项评估总分为30分。
第十一条证券公司投资者教育工作评估基准分为100
分。根据附表《证券公司投资者教育工作评估标准》（以下
简称《评估标准》）确定的计分标准，相应加分或扣分，确
定证券公司投资者教育工作的评估计分。
第十二条证券公司在评估期内存在以下情形的，经申
请，可予以加分，加分累计不超过10分：
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