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私募基金管理人登记指引第3号

——法定代表人、高级管理人员、执行事务

合伙人或其委派代表

第一条为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资

者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民

共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）

等，制定本指引。

第二条私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、

执行事务合伙人或其委派代表不得存在《登记备案办法》第

十六条规定的情形，其中第四项规定的“最近3年被中国证

监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节

严重”，是指有下列情形之一：

（一）被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选或

者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施，期限尚未届满；

（二）被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消

基金从业资格；

（三）其他社会危害性大，严重损害投资者合法权益和

社会公共利益的情形。

第三条私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、

执行事务合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，

协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：

（一）被中国证监会及其派出机构采取公开谴责、责令

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处分有关人员等行政监管措施；

（二）被协会采取公开谴责、不得从事相关业务等纪律

处分措施；

（三）在因《登记备案办法》第二十五条第一款第六项、

第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出

资人、未明确负有责任的高级管理人员；

（四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注

销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任

的高级管理人员；

（五）在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协

会注销登记的机构任职；

（六）需要加强核查的其他情形。

第四条《登记备案办法》第十条第二款规定的私募证

券基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、

经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员的

相关工作经验，是指下列情形之一：

（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公

司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构

从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，并

担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务，或者担任

前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

（二）在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上

市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，

或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

（三）在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任

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基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募

基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法

违规记录；

（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事

证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备

良好的国