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电梯质量安全风险管控清单

〔电梯制造（含安装、修理、改造）单位〕

第一条为建立并落实电梯制造单位质量安全主体责任的长效机制，建立

（含安装、修理、改造）

健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于电梯设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、检验与

试验、生产设备和检验试验装置、人员管理和执行特种设备许可制度等环节。

第三条设计风险至少包括以下几个方面：

（一）产品设计的依据不符合要求；

（二）未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制；

（三）设计文件未经责任人员审查确认用于生产。

第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对受委托方实施质量控制；

（二）未按规定进行材料与零部件验收(复验)、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；

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（三）材料代用手续不全。

第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：

（一）未对设计图纸的工艺性进行审查；

（二）未按规定制定通用、专用文件和技术交底；

（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；

（四）生产用工装、模具的管理不当。

第六条焊接风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；

（二）焊接工艺评定不符合要求；

（三）未按规定对焊缝返修进行控制。

第七条检验与试验风险至少包括以下几个方面：

（一）检验与试验工艺不符合要求；

（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报

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告进行控制；

（三）有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制。

第八条生产设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：

（一）生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检

修、封存以及报废等的控制不符合要求；

（二）生产设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；

（三）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定

校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。

第九条人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。

第十条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：

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（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十一条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十二条本单位根据上述规定制定了《电梯质量安全风险管控清单》（例表见附录A9），当生产

的电梯类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。

附录A9电梯质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））

序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注

设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件