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论文范文：概述高校科技成就转化项目投资

风险探讨及估测

第1章绪论

1.1选题背景和意义

1.1.1选题背景

高等院校是推动国家知识创新、技术创新和能力创新的重要力量

以及高层次创新人才的集聚之地，已成为国家科技创新的重要组成部

分，其不仅蕴藏着丰富的人力资源，而且还具备独特的科技和信息资

源优势，能够为社会的发展和进步起到积极的推动作用。知识经济的

到来，也给高校科技成果的转化提供了良好的社会经济大环境。然而，

从适应市场和经济建设的需要上看，高校在科技成果转化方面的表现

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却不尽人意，大量的科技成果并为实现自身的价值。根据中华人民共

和国教育部科学技术司2008-2012五年的数据（见表1），目前我国

高校每年的总成果超过70万项，而通过的科技成果却只有9000项

左右，鉴定合同书只有一万项左右，从高校科技成果转化情况统计表

可以看出，五年内鉴定成果数的增长幅度与总成果数相比较为缓慢，

转化率较低，呈现出“科研经费投入多、通过鉴定成果少、科技成果

转化率低、社会及市场效益差”的现象，而发达国家的经济增长中75%

以上都是靠科技进步来实现的，其高校科技成果转化率已达80%。

高校科技成果转化率低，对于高校自身、企业和社会来说后果都是非

常严重的。其不仅会影响到我国高校科技成果在社会经济的重要作用，

而且会导致高校从国家经济和社会发展的大环境中脱离出来，影响其

为经济建设和社会发展做出更大的贡献。

我国高校科技成果转化项目的投资主体主要包括政府、企业、风

险投资公司和校办科技企业孵化器等，其中企业是最主要的投资主体。

以企业为主的投资者们在激烈的市场竞争中，为了提高自身的核心竞

争力，对于科技创新有着极为强烈的需求，他们迫切需要新技术和新

工艺来更新自己的设备和产品，以免被市场淘汰，但是却受到自身资

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金不足、研发能力弱的限制，所以从外部引进适合企业发展的科技成

果就成了企业迫切需要解决的首要问题。所以，对于广大中小企业来

说，高校是科技成果的高效产出机构，从众多的高校科技成果中选出

适合自己的转化项目进行投资，以提高自己的核心竞争力，于高校和

企业双方都是一种好方法。

1.2国内外研究现状

1.2.1国外研究现状

随着科技创新的发展，科技成果转化方面的研究越来越受到各国

的重视，在这一方面，美加英日德等国家研究的比较早，研究体系也

比较成熟。高校科技成果转化作为国家创新体系的重要一部分，对其

相关研究已经取得了一定的研究成果。

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Myers等（1969）对5个产业的567项创新成果做了研究，通

过实证分析得出市场需求推动了新产品成功研制的结论。

Tyebjee（1984）针对风险投资项目运用因子分析方法构建了美国

第一个评价模型，可对各项目的总体预期收益以及风险进行科学评价

[4]。RobertPolk等(1995)通过对工业领域多个新产品的案例进行统

计研究，构建了一个多变量的评价指标体系，他们认为高新技术投资

项目的风险评价对于预测投资项目的成败具有非常重要的作用。

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