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证券从业资格金融市场基础知识真题及答案

第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

A．狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产

B．担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具

C．期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产

D．ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

2．转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（）用于交易。

A．第五个交易日 B．第三个交易日 C．下一个交易日 D．当天

3．根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。

A．财务顾问 B．资信评级 C．资产评估 D．证券投资咨询

4．下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）。

A．社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B．外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C．国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

D．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

5．下列关于债券交易流程的说法错误的是（）。

A．现劵交易随机性较大，方便灵活、没有严格的交易程序

B．期货合约在交易所内交易，具有公开性，而远期合约在场外进行交易

C．远期交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一之的时间间隔，也比较短

D．远期交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易如无此必要

6．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．保证公司债券 B．信用公司债券 C．信托公司债券 D．抵押公司债券

7．下列关于记账式国债分销的说法，正确的是（）。

A．场外分销，国债认购款的支付时间和方式由证券交易所统一规定

B．场内挂牌分销，投资者在买入债券需要交纳佣金

C．场内挂牌分销，证券交易所向代理机构收取买卖国债的经手费用

D．交易所市场发行国债的分销，在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销

8．下列流动性风险主要衡量指标中，属于机构层面指标的是（）。

A．流动比率 B．换手率 C．冲击成本 D．买卖价差

9．证券公司风险限额根据（间寻求平衡。

A．VaR最小化 B．VaR最大化 C．RAROC最大化 D．RAROC最小化

10．信用风险的构成要素分析以（）为中心。

A．预期损失 B．非预期损失 C．违约 D．损失

11．下列各项关于证券公司各类风险界定的说法，正确的是（）。

A．巴塞尔委员会认为，战略风险是由于不利的经营决策，或决策执行不当，而对收益或资本造成影响的风险

B．系统性风险通常具有外生性、关联性、复杂性、突发性、传染性等特征

C．声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构对证券公司的公开负面评价的风险

D．法律风险属于市场风险的范畴

12．下列关于地方政府专项债券的说法错误的是（）。

A．专项债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府

B．专项债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

C．各地7年和10年期地方政府专项债券合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模思维30％

D．各地可以在专项债券承销商中择优选择主承销商，主承销商为专项债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务

13．不可以跨市场转托管的债券包括（）。

A．国债 B．地方债 C．公司债 D．企业债

14．全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

A．创新层和成长层 B．创新层和基础层 C．成长层和基础层 D．创业层和成长层

15．对某公司的司法性事件及监管调查会引发（）。

A．系统性风险 B．战略风险 C．声誉风险 D．操作风险

第2题组合型选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

16．可以跨市场转托管的债券包括（）。

I国债II地方债Ⅲ公司债IV企业债

A．II、III、IV B．II、III C．I、II、IV D．I、IV

17．下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。