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外部性矫正

【基础知识】

Externality的中文译名，除了外

部性，还有外在性、外部效应、外在

经济等。

盛洪认为，经济学曾经面临的和正

在面临的问题都是外部性问题。

外部性问题不仅是经济学的研究内

容，也是法学、社会学、人口学甚至政

治学的重要研究领域。

张五常和杨小凯却认为，外部性概

念模糊不清、同义反复、没有意义。

一、外部性的概念与后果

1、外部性的概念

某个人的行为给其他人带来了未在

交易价格中反映的成本或收益。

负外部性：某个人的行为给他人造

成额外的损害；

正外部性：某个人的行为给他人带

来额外的收益。

消费的负外部性：某人的消费行为

给他人带来额外的成本。如吸烟。

消费的正外部性：某人的消费行为

给他人带来额外的收益。如喷香水。

生产的负外部性：某人的生产行为

给他人带来额外的成本。如造纸厂排放

污水。

生产的正外部性：某人的生产行为

给他人带来额外的收益。如养蜂对农作

物产量的增加。

拓展的解释

区际外部性：辖区之间人类行为的

影响。如上游对中游，中游对下游。

代际外部性：代际之间人类行为的

影响。如前代对当代，当代对后代。

【问题讨论】

经济学家们对外部性概念的理解有

哪些差异？

自马歇尔以后，经济学家们从不同

角度对外部性问题进行研究。

庇古从“公共产品”入手，认为外部

性问题具有不可分割性；

奥尔森从集体行动入手，认为外部

性体现个体行动与集体行动的对立；

科斯从外部侵害入手，认为外部性问

题不是单向的；

博弈论从“囚徒困境”入手，认为外

部性体现个人理性与集体理性的不一

致。

迄今为止，有三个比较权威的定

义，这几个定义把外部性与经济学其他

基本概念联系起来。

HalRonaldVarian(1984)的定义：

当一个个体的行为不是通过影响价

格而影响另一个个体的环境时，就称之

为外部性。

这一定义从个体与个体的行为关系来

界定，认为人们之间存在利益冲突，一

方的行为势必影响另一方的利益。

与不同行为策略即博弈有关。

JamesEMeade(1973)的定义：

外部经济是这样一种事件，它将可

察觉的利益（或损害）加于某个人，而

这个人并没有完全赞同，从而直接或间

接导致该决策失误。

这一定义是从决策成本与交易成本

的角度来考察的,认为双方同意的交易是

有效率的交易，同意与否不是一个心理

问题，而是一个成本问题。

DouglassCNorth＆RobertP

Thomas(1973)的定义：

当某个人的行为所引起的个人成本不

等于社会成本，个人收益不等于社会收

益时，就存在外部性。

这个定义显然是从收益与成本角度

来推敲的。

在人与人之间的交互行动中，一个

人的成本可能就是另一个人的收益，一

个人的收益又可能是另一个人的成本。

一种选择的收益就是另一种选择的

机会成本。

但是，如果产权不清楚，成本或收

益便无从谈起。所以，成本和收益的界

定以产权制度为基础。

2、外部性的复杂性

（1）同一活动对相同主体会同时

产生正或负的外部性。

新建一工厂，使相邻