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证券从业资格考试证券基础知识预热阶段常见题

（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、变动收益证券的具体形式有（）。

A、优先股股票和普通股股票

B、普通股股票和浮动利率债券

C、优先股股票和浮动利率债券

D、普通股股票和无价证券

【参考答案】：B

2、（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全

平等的权利。

A、公平

B、公正

C、公开

D、透明

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标

和手段。见教材第八章第二节，P345。

3、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

4、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内

定期交换现金流的金融交易是（）。

A、互换

B、期货

C、期权

D、远期

【参考答案】：A

【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。

5、在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其

对外负债的（）。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】券商的净资本与净资产的比例不得低于40%,净资本与负

债的比例不得低于8%,净资产与负债的比例不得低于20%卩丨焸螙灬

6、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了

1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规

定予以处罚。

A、透支行为

B、卖空国债行为

C、信用交易行为

D、操纵市场行为

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。

7、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、中国证监会

【参考答案】：A

8、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）股权的股东，

可以向股东会提出议案。

A、2%

B、3%

C、4%

D、5%以上

【参考答案】：D

9、资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。

A、股票股息

B、财产股息

C、资本损益

D、资本增值收益

【参考答案】：D

10、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的

收益率为（）。

A、直接收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、赎回收益率

【参考答案】：C

11、信用互换属于（）。

A、股权类产品的衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，

P149。

12、目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（）负责。

A、证券交易所

B、中国证券业协会

C、证券公司

D、中国证监会

【参考答案】：B

【解析】目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，

包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及

年检等。

13、（）是基金最普遍的分配方式。

A、分配现金

B、分配基金份额

C、分配股票

D、分配债券

【参考答案】：A

【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方