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银行案防工作计划(2篇)
银行案防工作计划(2篇)
一
为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神,本着标本兼
治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针,结合本行实际,特
制订本年度案防工作计划。
一、总体工作目标
一是预防为主,查防结合,确保全行无重大经济案件和重大责任
事故发生;
二是标本兼治,着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银
行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制;
三是纠正行业不正之风,着力提升高效、清正廉洁的行业形象;
四是强化职能部门监督检查和内控管理力度,力争把风险隐患消
灭于萌芽状态;
五是不断完善、健全制度建设,落实责任追究制度,尽快实现案
防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化
(一)各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行
检查和定期合规检查,并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活
动。
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3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行九种人
排查和跟踪监控记录;并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清
理和催收,在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突
发事件预案演练活动。
(二)各单位、职能部门季度案防工作计划。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等
状况进行案防工作自查,并于季后15日内上报合规风险部;
2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计
员按季进行履职报告,并于每季后15日内上报合规风险部;
3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告,
由合规风险部负责并在每季后15日内完成;
4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训
活动;
5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为
排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和
分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务
风险排查和员工账户管理排查活动。
8、信贷管理部、计财部和财富中心,每季度组织开展不低于一次
的大额资金风险管理排查活动。
9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟
踪检查和督查问题整改活动。
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10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。
1
1、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工
作。
(三)各单位、职能部门年度工作计划。
1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题
履职报告活动;
2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门,根据各自条线的业
务经营、安全状况等,定期在全行发布风险预警报告;
3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环
节、高风险岗位四高的风险评估工作,每年开展不低于一次的四高评
估活动。
4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活
动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成
员、高管人员的履职评价活动。
6、人事监察部制订了行风廉政建设监察制度,负责监督、规范
全行的行风廉政制度执行。
7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有
效性评价活动。
8、各相关职能部门不定期开展重点业务与环节风险排查活动。
9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性
评价活动。
三、目标任务完成考核激励措施
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1、行总部成立督查办,根据全行工作计划、按月或按季度公布任
务交办单,然后专门负责跟踪、督查并不定期发
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