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银行案防工作计划（2篇）

银行案防工作计划（2篇）

一

为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着标本兼

治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针，结合本行实际，特

制订本年度案防工作计划。

一、总体工作目标

一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任

事故发生；

二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银

行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制；

三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；

四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消

灭于萌芽状态；

五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案

防工作规范化和制度化。

二、具体工作目标任务分解和细化

（一）各单位、职能部门月度工作计划。

1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行

检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。

2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活

动。

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3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行九种人

排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清

理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突

发事件预案演练活动。

（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。

1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等

状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；

2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计

员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；

3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，

由合规风险部负责并在每季后15日内完成；

4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训

活动；

5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为

排查和员工账户排查活动。

6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和

分析会议活动。

7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务

风险排查和员工账户管理排查活动。

8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次

的大额资金风险管理排查活动。

9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟

踪检查和督查问题整改活动。

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10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。

1

1、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工

作。

（三）各单位、职能部门年度工作计划。

1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题

履职报告活动；

2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门，根据各自条线的业

务经营、安全状况等，定期在全行发布风险预警报告；

3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环

节、高风险岗位四高的风险评估工作，每年开展不低于一次的四高评

估活动。

4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活

动。

5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成

员、高管人员的履职评价活动。

6、人事监察部制订了行风廉政建设监察制度，负责监督、规范

全行的行风廉政制度执行。

7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有

效性评价活动。

8、各相关职能部门不定期开展重点业务与环节风险排查活动。

9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性

评价活动。

三、目标任务完成考核激励措施

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1、行总部成立督查办，根据全行工作计划、按月或按季度公布任

务交办单，然后专门负责跟踪、督查并不定期发