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合规检查整改报告

篇一：纪检监察、合规管理、安全保卫工作整改情况的报告

纪检监察、合规管理、安全保卫工作整改情况的报告

省分行：

根据监察室6月7日《关于上报整改情况的通知》要求，我行领导高度重视，

要求将整改任务落实到各岗位，分管行长亲自抓，全行积极进行整改，现将整改

情况报告如下：

一、惩治和预防腐败体系建设。我行在年初全省分支行行长会议和纪检监察

会议以来，认真学习会议精神，并落实到行动上，积极进行惩治和预防腐败体系

建设。但工作尚存在一些纰漏：（一）党支部理论学习中心组反腐倡廉学习没有

记录。针对这个问题，办公室负责人与党支部委员进行了沟通，获悉党支部已经

在年初召开过一次专题反腐倡廉学习会，同时在支行党支部召开的各种学习会

上，也进行了反腐倡廉学习，学习记录已按要求补记。（二）开展党务公开情况。

按照省分行的相关文件要求和检查中发现的问题，XXX支行党支部迅速行动起

来，制订了《关于开展党务公开的实施意见》，并在全行进行了党务公开。支行

成立了以支行负责人任组长、二位副行长为成员的党务公开工作领导小组，具体

负责支行的党务公开工作。同时，在支行显目位置上设置了党务公开栏和党务公

开意见箱。

二、合规管理工作。此次检查中发现我行没有通过墙报、简报等渠道宣传合

规文化。针对存在的此项问题，我行进行了整改，认真制作了有质量的《XXX支

行合规管理简报》，每月/期，力争－１－

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把合规管理年各项工作宣传到位，使合规理念深入人心。由于支行自身的局限

性，至今尚未制作墙报宣传合规文化。我行将积极与省分行监察室相关负责同志

联系，争取得到技术方面的支持，做好支行墙报宣传工作。

三、安全保卫工作。针对检查中发现的“义务消防小分队”等相关领导小组

尚未调整的情况进行了调整；针对检查中发现的“视频监控设备运行不正常”、

“营业场所出入口视频监控系统的回放图像、录像资料无法正常工作”等问题，

我行在检查发现问题当天就联系了监控设备公司进行修理，现已整改完毕。针对

检查中发现存在的“无防尾随缓冲二道门”问题，因支行尚无能力整改，已向省

分行相关部门报告，请求给予大力支持。针对检查中发现的“声报已坏、无光报

警设备”问题，我行也正积极与当地公安部门进行联系，督请他们帮助我行进行

整改，我行将密切跟踪进程，整改到期位后将及时报告省分行。

特此报告

XXX支行

二〇一一年六月十日

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篇二：关于对公结算账户检查和整改情况报告

关于对公结算账户检查和整改情况报告

为防范结算风险，排除隐患，按照××号文要求，××期间，我行组织人员

再次对结算账户进行了深度清理、检查和整改，现将情况报告如下：

一、组织安排情况

收到省分行××号文后，我行领导高度重视，立即召集计划财会部、综合管

理部相关人员研究部署人民币对公结算账户深度自查和整改工作，并成立了以行

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长为组长、分管行长为副组长、计划财会部、各县支行负责人为成员的领导小组

和分行计划财会部牵头，××分行、各县支行行长，各城区支行、各分理处负责

人共同参与的工作小组。工作小组对结算账户深度清理检查工作进行了具体的安

排部署。检查工作以各分支行和各网点为单位进行，各单位对照××文要求，对

结算帐户逐户进行了清理，并对清理过程中发现的问题制定了整改措施。

二、检查情况

此次检查，我行围绕开户资料的合规、合法、真实性；帐户使用、变更、撤

销的合规性；印鉴管理的合规性；帐户查、冻、扣手续的合规性；对帐制度执行

情况；和非核准类系统录入共六个方面，对现有帐户进行了逐户、逐条清理检查。

（一）开户资料的合规、合法、真实性方面

我行开户资料均实行了一户一档管理，对过去部分更换印鉴资料等未纳入帐

户资料单独保管的均进行了归档管理；开户手续合规，开

户资料齐全，开户资料均经网点负责人审查确认；基本账户、临时账户开立经

过人民银行核准；异地开立银行结算账户合规；未发现有开户企业出租账户的行

为；账户信息与开户申请、印鉴卡一致；开户资料均经双人复核双签。

存在的问题：1、部分帐户资料中营业执照、税务登记证已过期；

2、开立非基本账户后未书面通知基本存款账户开户行。3、个别录入综合业

务系统的客户全称与预留印鉴不一致