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私募基金领域的违法犯罪风险与防控对策研

究

作者：陆冬英王政昱温丽君

来源：《中国防伪报道》2021年第09期

摘要：私募基金作为一种相对灵活的金融工具，在资本市场中发挥了独特的作用，为国

家经济建设和金融市场繁荣注入了强大活力。然而，近年来，私募基金在迅猛发展的同时，也

显现出诸多违法违规问题。尤其是私募基金灵活、封闭的相对特性，造成了监管约束的相对乏

力。加之国内投资群体成熟程度有限，加剧了私募基金领域违法犯罪风险。本文结合南京地区

的相关情况，对私募基金领域违法犯罪风险进行分析，并进行了对应的对策研究，以期为防范

化解金融风险、促进行业健康发展、有效打击违法犯罪提供助力。

关键词：私募基金；违法犯罪；监管；对策研究

TheresearchontheriskofillegalcrimeandthepreventionandControlCountermeasuresinthe

fieldofprivatefund

LUDongying1WONGZhengyu2WENLijun3

（1.JiangsuPoliceCollege，Najing210000，China；2.QixiaBranchofNanjingPublic

SecurityBureauNajing，210000，China；3.NanjingSecuritiesCo.，Ltd.，Najing210000，

China）

Abstract：Asarelativelyflexiblefinancialtool，privateequityfundplaysauniqueroleinthe

capitalmarket，andhasinjectedstrongvitalityintothenationaleconomicconstructionandfinancial

marketprosperity.However，inrecentyears，privateequityfundshavedevelopedrapidly，but

alsoshowmanyillegalandillegalproblems.Especially，therelativecharacteristicsoftheflexible

andclosed-upofprivateequityfundhavecausedtherelativelyweakregulatoryconstraints.In

addition，thelimitedmaturityofdomesticinvestmentgroupshasexacerbatedtheriseoftheriskof

illegalcrimeinthefieldofprivatefund.Thispaperanalyzestheriskofillegalcrimeinprivatefund

fieldandconductscorrespondingcountermeasuresresearchinordertohelppreventandresolve

financialrisks，promotethehealthydevelopmentoftheindustryandeffectivelycrackdownon

illegalcrimes.

Keywords：PrivateEquityFund；illegalcrime；supervision；countermeasureresearch

引言

私募基金作為一种相对灵活的金融工具，在资本市场中发挥了独特的作用，为国家经济建

设和金融市场繁荣注入了强大活力。然而近年来，我国的私募基金在迅猛发展的同时，也显现

出诸多违法违规问题。尤其是私募基金灵活、封闭的相对特性，既是其存在的独特价值属性，

也同时造成了约束监管的相对乏力。加之国内投资群体的成熟程度有限，进一步导致了私募领

域违法犯罪风险的攀升。本文结合南京地区的相关情况，对私募基金领域违法犯罪风险进行分

析，并提出了相应对策，例如通过相关研究，应用大数据推动私募基金领域的违法犯罪风险防