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七月下旬证券从业资格证券基础知识阶段测试（附

答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列说法错误的是（）。

A、试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保

净资本及有关财务指标持续符合规定

B、试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务

回购业务的风险控制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动

进行有效监控

C、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证

券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告

D、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报

告中国证券业协会，并说明原因和对策

【参考答案】：C

2、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

A、债券基金

B、货币基金

C、股票基金

D、认股权证基金

【参考答案】：B

3、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之

日起（）个月内作出。

A、2

B、4

C、6

D、8

【参考答案】：C

【解析】证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6

个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出

批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

4、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、伦敦银行间同业拆放利率期货

【参考答案】：B

5、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其

支付顺序为（）。

A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定

补偿金、清偿公司债务

B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工

的工资、清偿公司债务

C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所

欠税款、清偿公司债务

D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定

补偿金、清偿公司债务

【参考答案】：C

6、中国指数期货的代号为（）。

A、CG

B、CE

C、CX

D、CY

【参考答案】：C

【解析】中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝

加哥时间8：30～15：15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台。

7、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A、采取记名股票形式

B、以外币标明面值

C、以外币认购

D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

【参考答案】：B

8、债券是由（）出具的。

A、投资者

B、债券人

C、代理发行人

D、债务人

【参考答案】：D

9、申请取得基金托管人资格，应当具备的条件不包括（）。

A、设有专门的基金托管部门

B、有安全高效的清算、交割系统

C、净资产和资本充足率符合有关规定

D、最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

【参考答案】：D

【解析】申请取得基金托管资格，应当具备的条件包括：①净资产

和资本充足率符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金

从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤

有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施

和与基金托管业务有关的其他设施：⑥有完善的内部稽核监控制度和风

险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监

督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。除这些条件

外还要经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

故D项的说法错误。

10、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。

A、预期报酬率

B、自身风险率

C、无风险利率

D、资本收益

【参考答案】：A

【解析】掌握证券市场的定