七月证券从业资格资格考试《证券发行与承销》考试押试卷.pdf

七月证券从业资格资格考试《证券发行与承销》考

试押试卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还

债券余额本息的事项。

A、1个工作日

B、3个工作日

C、10个工作日

D、5个工作日

【参考答案】：D

2、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（）。

A、不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

B、不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

C、不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

D、不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

【参考答案】：C

3、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助

或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出

的处罚的是（）。

A、责令改正

B、警告

C、罚款

D、取消承销资格

【参考答案】：D

【解析】发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务

资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、

罚款。

4、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承

诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加

注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

A、5

B、8

C、10

D、15

【参考答案】：C

【解析】根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九

条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并

承诺在10年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上

加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’。”

5、公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作

出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报

告中予以说明。

A、3

B、2

C、4

D、1

【参考答案】：A

【解析】考生应掌握尽职调查中的事项。

6、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。

A、重大会计政策或会计估计将要进行变更的

B、存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C、未来资本性支出计划跨行业投资的

D、存在重大期后事项的

【参考答案】：C

【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公

司未来发展战略的关系。

7、证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

A、必威体育官网网址性

B、防火墙

C、条块管理

D、业务控制

【参考答案】：B

【解析】根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵

循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。

8、关于MM理论的假设条件，错误的是（）。

A、现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资

者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

B、股票和债券在完全资本市场上进行交易，意味着没有交易成本，

投资者可同企业一样以同样利率借款

C、所有债务都无风险，债务利率为无风险利率

D、投资者预期EBIT无固定增长率

【参考答案】：D

9、企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、

完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受

发行注册。

A、4名以上(含4名)

B、4名以上(不含4名)

C、2名以上(含2名)

D、2名以上(不含2名)

【参考答案】：C

10、上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原

件1份，复印件及电子文件（）份。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C