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内控工作计划8篇

内控工作计划8篇

时光在流逝，从不停歇，我们又将迎来新的喜悦、新的收获，此

时此刻我们需要开始制定一个计划。计划怎么写才不会流于形式呢？

以下是小编为大家收集的内控工作计划，仅供参考，大家一起来看看

吧。

内控工作计划1

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部

控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

（一）积极宣贯《内部控制手册（20xx版建筑、筑炉分册）》

在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流

程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到

业务岗位归口管理。

（二）加强内控基础管理，优化业务流程

20xx年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标

准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理

控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，

通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。

（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突

出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）

预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。

各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理

适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到

专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流

程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、

效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提

升工程预算横本草和工程结算执行力工作。

内控工作计划2

20xx年是我集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证

监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》

及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内

部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

一、内部控制的目标定位：

一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适

用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，

目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流

程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

二、内部控制的工作开展

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

(1)通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文

约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外

部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：

不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、

预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度

通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理

和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控

制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进

行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门

对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、

部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会

的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工

作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

三、内部控制工作范围

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售

后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机

构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售

和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算

机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

四、内部控制工作的开展及组织

1、内部控制