2023年度证券从业资格考试证券交易第一次一周一练（附答案和解析）.pdf

2023年度证券从业资格考试证券交易第一次一周一

练（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易

B、市价交易

C、净价交易

D、限价交易

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。

2、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产

托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的

资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【参考答案】：B

3、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后

的（），证券登记结算公司对来中签部分的申购款予以解冻，并从结算

参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购

冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+4日

【参考答案】：D

【解析】申购日后第四天（T+4日），证券登记结算公司对未中签

部分的申购予以解冻。

4、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易

单位为债券面额（）。

A、1万元，1万元

B、10万元，10万元

C、10万元，1万元

D、10元，1元

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P269。

5、申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（）。

A、中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

B、机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

C、证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D、工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”

【参考答案】：B

6、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年

度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（）亿美元。

A、50

B、100

C、150

D、200

【参考答案】：B

7、以下关于客户交易结算资金第三方独立存管模式核心内容的描

述．正确的是（）。

A、证券公司担任客户交易结算资金的会计记账主体

B、托管银行负责保管客户交易结算资金

C、证券公司仅为客户开立交易结算资金存管账户

D、证券公司需向客户提供客户交易结算资金明细账

【参考答案】：A

8、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产

管理计划推广有关的全部账户和资金。

A、托管银行

B、证券公司

C、推广机构

D、结算托管部门

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P211。

9、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款

所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规

定，制作并向中国证监会报送有关文件

C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进

行审查

D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

【参考答案】：D

10、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

A、50%

B、60%

C、80%

D、100%

【参考答案】：D

11、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批

准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30

万元的，处以（）罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、30万元以上6