2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范练习题(一)及答案

单选题（共60题）

1、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），

并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.33%

D.50%

【答案】B

2、参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。

A.投资者教育是对市场参与者监管的替代

B.投资者教育没有固定形式

C.不存在广泛适用的投资者教育计划

D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

【答案】A

3、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A.安全垫

B.最低目标值

C.价值底线

D.投资组合现时净值

【答案】A

4、（2021年真题）某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背

了合规管理的（）。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

【答案】B

5、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏

离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（）

信息披露措施。

A.在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告

B.在事件发生之日起3日内就此事项进行临时报告

C.在季报中进行披露

D.在半年度报中进行披露

【答案】A

6、基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（）。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基

金管理人进行的统一监管

D.有利于非公开募集基金的灵活运作

【答案】C

8、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。

A.基金的募集发行

B.基金的市场营销

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

【答案】A

9、督察长应当（）向全体董事报送工作报告。

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

【答案】D

10、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或

高于这一比例的情况。

A.20％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】D

11、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

【答案】D

12、投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商

业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独

立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办

理。

A.申请人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】B

13、我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的认购

费一般为()。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整数倍

D.1%；5元的整数倍

【答案】B

14、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。

A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

【答案】D

15、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

【答案】D

16、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表

述错误的是（）。

A.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市

场之间的协调

B.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增

值

C.证