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合规问责管理制度(二篇)--第1页
合规问责管理制度
第一章总则
第一条为进一步加强全县信用社合规管理,树立“全员合规、全
程合规、主动合规、合规创造价值”的意识,增强依法合规经营的自
觉性与主动性,加快合规管理长效机制的建立与完善,根据《商业银
行合规风险管理操作指引》、《安徽省农村合作金融机构工作人员违
规行为处理办法》,结合我县实际,制定本制度。
第二条合规问责,是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为
进行责任追究的一项制度。
第三条合规问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。
第二章问责原则
第四条合规问责必须坚持以下原则:
(一)实事求是、有错必究的原则。以事实为依据,单位或个人
一旦被发现并经查实有违规违纪行为,不论错误大小,是否形成损
失,一律追究相关人员的违规责任。
(二)问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时,必须把整
改落实到位,不能一查了事,避免屡查屡犯。
(三)教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的,要在惩处
的同时,加强对违规违纪人员的教育,增强他们的
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法律法规知识和合规经营意识;对于屡查屡犯,屡教不改的,要
停岗学习,直至测试合格,使每个员工都做到知规、守规、行规,避
免无知犯错。
第三章问责范围
第五条全县信用社及员工,有下列情形之一的,应实施问责:
(一)执行国家法律法规或落实监管部门和上级管理部门各项规
章制度、决定、命令不力的;
(二)无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响联社工作
整体推进的;
(三)不认真履行监督管理职责,对下级报告、请示事项不签署
具体意见,对内部管理中出现的问题放任不管,对下属的违法违纪行
为不制止、不查处的;
(四)向上级主管部门报告,弄虚作假、隐瞒真相的;
(五)对群众反映强烈并经查实的问题有条件处理而不及时处理
的;
(六)对群众反映的属职责范围内的问题不认真调查,故意拖
延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中
隐瞒真相、弄虚作假的;
(七)其他违____法律法规和信用社管理规定的行为。
第四章问责机构
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第六条合规问责实行分级负责、条线管理、各司其职、全面监督
的办法。
(一)各业务条线的主管职能部门、各信用社领导班子对本条
线、本机构的违规问题进行问责;
(二)联社合规管理机构具体负责合规风险管理全面问责及问责
的日常管理工作,在问责方面主要履行下列职责:
1、决定是否启动问责程序;
2、审议调查报告;
3、做出处理决定;
4、做好上级管理部门交办的问责事项,接受上级合规管理机构的
检查和督导。
(三)涉及对被问责人岗位调整或行政处分的,由联社人力资源
部具体实施问责。
第五章问责程序
第七条下列情形可以作为合规风险管理问责的信息____
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