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2023年甘肃证券从业资格考试真题卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.以下关于证券投资基金的正确表述是__。

A．证券投资基金主要投资于证券市场

B．证券投资基金是一种股票

C．私募证券投资基金可以向社会公开发行

D．证券投资是一种获取固定收益的证券

2.__是一种间接投资工具。

A．股票

B．可转换债券

C．债券

D．证券投资基金

3.基金评价的一个隐含假设是__。

A．基金本身的情况是稳定的

B．基金本身的情况是不稳定的

C．组合风险是可测的

D．组合收益是可测的

4.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集

文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进

行披露。

A．一致性

B．合理性

C．审慎性

D．公开性

5.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中

国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。

A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场

所所在地派出机构协助监管

B．全部由注册地派出机构监管

C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派

出机构之间不分主次，共同监管

D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，

注册地派出机构协助监管

6.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的

资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．买入并持有策略

7.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查

B．不定期检查与不通知的临时检查

C．定期检查与事先通知的临时检查

D．定期检查与事先不通知的临时检查

8.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此

具有指数基金的特点。

A．主动型基金

B．LOF

C．公募基金

D．ETF

9.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一

多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。

A．100

B．200

C．300

D．500

10.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限

B．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

C．税收考虑

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场

环境因素

11.证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

12.按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回

购的资金余额不得超过__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

13.以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__

A．申购费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．基金管理费

14.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购

回其所持有的开放式基金份额的行为。

A．申购

B．赎回

C．交易

D．认购

15.__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲

和不加粉饰的方式反映真实状态。

A．准确性原则

B．真实性原则

C．完整性原则

D．及时性原则

16.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，

投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A．收入型基金

B．上市开放式基金

C．公募基金

D．私募基金

17.对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，

而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进

行考虑的。

A．按公司成长性分类

B．按公司规模分类

C．按股票价格行为分类

D．按公司行业分类

18.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；

债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。

A．越高；越低

B．越高；越高

C．越低；越低

D．越低；越高

19.__负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印

鉴、实物证券的凭证等重要文件。

A．证券登记结算公司

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

20.__为投资决策委员会主席。

A．总经理

B．董事长

C．投资总监

D．督察长

21.以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业

务的过程中应遵循的__原则即注重对基金的长期评价，培育

和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评

价结果误导投资人