2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一.pdf

2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答

案一

单选题（共40题）

1、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工

作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】C

2、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

【答案】D

3、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码

时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】A

4、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，

至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】C

5、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】B

6、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首

席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】C

7、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】D

8、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

9、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】D

10、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造

成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】B

11、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需

求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】A

12、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人

民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】D

13、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】C

14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】B

15、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是

（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】A

16、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基

金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】D

17、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，

并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】C

18、中国证券监督管理委员会规定“不得高于