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审计期中作业-风险评估报告

第一篇：审计期中作业-风险评估报告

中国建筑股份有限公司风险评估报告

一、公司基本情况

中国建筑股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“中建

股份”)是根据中国法律、行政法规的有关规定，经国务院国有资产监

督管理委员会(以下简称“国资委”)于2007年12月6日以国资改革

【2007】1495号文批准，由中国建筑工程总公司(以下简称“中建总

公司”)、中国石油天然气集团公司、宝钢集团有限公司和中国中化集

团公司(以下统称“其他发起人”)作为发起人共同发起设立的股份有限

公司。

公司设立时的总股本为人民币180亿元，各发起人出资按67.35%

的比例进行折股，即中建总公司出资人民币251.23亿元，折为本公司

股本1,692,000万股，占总股份的94%；其他发起人分别出资人民币

5.35亿元，并分别折为本公司股本36,000万股(各占总股份的2%)，

共计出资人民币16.04亿元，折为本公司股本108,000万股，占总股

份的6%。

2009年7月，中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)以

证监发行字【2009】627号文《关于核准中国建筑股份有限公司首次

公开发行股票的通知》核准本公司首次公开发行不超过1,200,000万

股人民币普通股(A股)股票。当月，本公司公开发行人民币普通股(A股)

股票计1,200,000万股，并在上海证券交易所上市，股票交易代码

“601668”。根据国务院国资委《关于中国建筑股份有限公司国有股

转持有关问题的批复》(国资产权【2009】461号)，中建总公司、中

国石油集团、宝钢集团和中化集团分别持有的本公司112,800万股、

2,400万股、2,400万股、2,400万股(合计120,000万股)股份划转给

全国社会保障基金理事会(按本次发行上限1,200,000万股的10%计

算)。此次发行后，公司总股本为3,000,000万股，其中，中建总公司

持股1,579,200万股，占总股份的52.64%；其他发起人分别持股

33,600万股，分别占总股份的1.12%；全国社会保障基金理事会持股

120,000万股，占总股份的4%。2009年12月23日，中建总公司从

市场购入本公司股份500万股。2010年1月1日至2010年12月31

日止期间，中建总公司共增持公司股份42,431万股，此次增持完成后，

中建总公司持有公司股份数量为1,622,131万股,约占公司已发行总股

份的54.07%。

公司经营范围：中建股份及其子公司(以下简称“本集团”)的经营

方式包括勘察、设计、施工、安装、咨询、开发、装饰、生产、批发、

零售、进出口。经营范围中主营：承担国内外公用、民用房屋建筑工

程的施工、安装、咨询；基础设施项目的投资与承建；国内外房地产

投资与开发；建筑与基础设施建设的勘察与设计；装饰工程、园林工

程的设计与施工；实业投资；承包境内外资工程；进出口业务；建筑

材料及其他非金属矿物制品、建筑用金属制品、工具、建筑工程机械

和钻探机械的生产与销售。

企业面临的外部环境：1.建筑业将继续面临较好的宏观经济环境。

虽然抗通胀是2011年中国经济面临的巨大挑战，政府一面要积极采取

措施，避免通胀水平过高，一面又要努力避免政策过度紧缩，导致经

济硬着陆，但随着国内消费升级，“十二五”规划起步，新的经济持

续增长动能充足。预计2011年消化各种不利因素后，新一轮上行趋势

将重新开始，中国经济仍然会保持两位数左右的高速增长。2011年全

球经济虽然面临不确定性，但将保持缓慢复苏增长态势。为此，“中

国建筑”将始终如一地以开发、建造人居为主业，公司的房建、基建、

地产、设计勘察以及国际业务，均将受惠于宏观经济和产业环境，处

于难得的发展机遇期。2.行业状况：商品住宅市场的调控政策将持续，

市场竞争将更加激烈。2011年初，国家在2010年调控房地产市场的

基础上，推出调控楼市的新“国八条”，明确房价控制目标，限购范

围更广且更加严厉。同时，各地房产税陆续出台，调控进一步升级和

深化。预计2011年土地市场供应力度将继续加大，地价总体平稳，但

热点区域、中心城市地块竞争仍将较为激烈，商品住宅价格趋稳并可

能出现结构性下调。3.政府保障性住房建设