2023年海南证券从业资格考试考前冲刺卷(4).pdf

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2023年海南证券从业资格考试考前冲刺卷

(4)

本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100

分,60分及格。

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,

只有一个最符合题意)

1.根据我国的相关规定,可转债自发行之日起__个月后方可

转换成公司股票。

A.3

B.6

C.12

D.18

2.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设

规定的申购费率为1.5%,申购当日的基金净值为1.025元,

则申购手续费为__,

A.147.56

B.147.78

C.148.78

D.148.87

3.以下不属于证券自营业务风险的是__。

A.法律风险

B.市场风险

C.政策风险

D.经营风险

4.某国债的面值为100元,票面利率为5%。计息日是7月1

日,交易日是12月1日,则已计息的天数是__天。

A.151

B.152

C.153

D.154

5.根据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净

资产收益率应当达到__。

A.国务院规定的利率水平

B.同期银行存款利率水平.

C.根据不同的情况规定不同的利率水平

D.同期国库券的利率水平

6.有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价

格为每股20元,该可转债可转换成发行公司股票数量为__

股。

A.2500

B.500

C.5000

D.25000

7.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A.结合资产管理计划资产的损失

B.稽核资产管理计划运作期间发生的费用

C.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

D.稽核资产管理计划推广期间的费用

8.新中国证券市场的发展历史上,证券市场建立的最早年份

为__。

A.1986

B.1990

C.1992

D.1998

9.根据证券发行的性质,债券上市发行交易条件中最为重要

的是__。

A.债券的发行额

B.债券发行的合法性

C.债券的信用等级

D.债券的发行价格

10.根据相关规定,当日交易结束后,如果遇到单个合格投

资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的,交易所将

按照__的原则确定平仓顺序。

A.先买先卖

B.即买即卖

C.成交价格低者先卖

D.成交价格高者先卖

11.目前,我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。

A.10.

B.12

C.13

D.15

12.在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,

以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程

中的__。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.对等原则

13.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时,要求

证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委

托方式为__。

A.限价委托

B.特价委托

C.市价委托

D.当面委托

14.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于__。

A.15%

B.20%

C.30%

D.50%

15.根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回

的成交价格按__来确定。

A.5元

B.当日市场价格

C.当日基金份额净值

D.当日市场平均价格

16.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数

超过__票的,应通过现场进行表决。

A.500万

B.800

C.1亿

D.2亿

17.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的

信用行为。

A.标的物

B.质押品

C.担保品

D.衍生品

18.营业部电脑管理的软件管理不包括__。

A.运行效率

B.行情分析

C.业务处理

D.软件更新

19.发行人应在披露上市公告书__日内,将上市公告书文本

一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上

市的证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

20.公司的公积金不得用于__。

A.弥补公司亏损

B.扩大公司经营

C.转增公司资本

D.改善职工福利

21.以下属于外部信用增级的是__。

A.备用信用证

B.超额抵押

C.现金抵押账户

D.资产支持证券分层结构

22.中国证监会派出机构的监管主要采取__监管的形式,重

点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。

A.登记备案

B.间接

C.直接

D.实质

23.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。

A.上限

B.下限

C.平均值

D.以外的范围

24.内地企业在中国香港

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