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国有企业重大经营风险事件管理办法--第1页

国有企业重大经营风险事件管理办法

第一条为进一步加强全面风险管理,建立健全重大风险管

控机制,及时掌握重大经营风险事件情况,切实加强对重大风

险事件的应急管理,增强防范化解重大风险能力,根据《中央

企业全面风险管理指引》《关于加强中央企业内部控制体系建

设与监督工作的实施意见》,制定本办法。

第二条本办法适用于公司总部、各成员单位。

第二章职责

第三条总经理是重大经营风险事件报告(以下简称“报告”)

工作第一责任人,负责组织建立健全报告工作机制,形成及时

有效的报告工作体系。总经理应将重大经营风险事件处置方案

和处置结果及时向董事长报告。

第四条分管风险管理工作的单位领导人员负责推动风险管

理与业务管理等相关部门加强工作配合和信息共享,建立上下

贯通、横向协同的报送机制,保障报告工作体系有序高效运行。

第五条公司风险管理部门是重大经营风险事件报告的归口

管理部门,负责制定以及根据实际情况修订报告管理办法;计

划管理部门负责判定风险事件对公司经营业绩目标的影响程度

以及出口管理、贸易制裁对公司的影响情况;资产管理部门负

责核实各单位资产被查封、扣押、冻结情况;宣传部门负责判

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定舆情对公司影响程度;国际业务管理部门负责判定企业国际

化战略或国际形象产生重大负面影响的事件;总部各部门依照

部门职责核实各单位被司法机关、监管机构立案调查或行政处

罚情况。

第三章报告范围及程序

第六条各单位发生重大经营风险变乱或内控缺陷,致使出

现以下情形之一的,应当及时报告公司。

(一)对实现年度经营业绩目标影响超过x%的事件。

(二)造成重大资产损失风险。净资产不足xx亿元的,

损失金额超过净资产x%或超过xxxx万元;净资产在xx亿元

及以上、不足xx亿元的,损失金额超过净资产x%或超过

xxxx万元;净资产在xx亿元及以上的,损失金额超过净资产

x%或超过xxxx万元。净资产以发生风险事件时上月财务报表

数据确认。

(三)被司法机关或监管机构立案调查,主要资产被查封、

扣押、冻结或企业面临行政处罚等,对企业正常生产经营造成

重大影响。

(四)受到境外国家、地区或国际组织出口管制、贸易制

裁等,企业国际化战略或国际形象产生重大负面影响。

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(五)被境内或境外媒体网络刊载,造成重大负面舆情影

响。

(六)其他需要报送的情形。

第七条各单位要做好重大经营风险实时监测工作,对于企

业内部发现或外部监管机构、媒体网络反映的重大经营风险事

件,应在发现风险事件1个工作日内将相关情况书面报告公司。

第八条对于特别紧急的重大经营风险事件,应第一时间以

电话等方式报告公司。

第九条各单位报送重大经营风险变乱后,相关风险变乱出

现重大变化或处置事情取得紧张进展的,应依照本办法第七条

要求做好续报事情。

第十条未处置完毕的重大经营风险变乱,应纳入重大经营

风险季度监测范围,于每季度结束后5个事情日内报送重大风

险变乱跟踪监测表。处置或整改事情结束2个事情日内报送专

项整改报告。

第十一条国家法律、法规对突发重大经营风险事件报告另

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