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融资融券业务基础知识考试试题

姓名_______________考号________________班级________________学院________________

一、单项选择题（共35小题，每小题2分，共70分）

1、客户从事融资交易的，可以选择（A、B）的方式，偿还向证券公司借入的资金。

A、卖券还款；B、直接还款；

C、买券还券；D、平仓还款。

2、投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除D元非交易过户费。D

A、30；B、10；

C、5；D、20

3、当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日是T日投资者追加担保物

的期限不得超过（B）个交易日，否则把面临被证券公司强制平仓的风险

A、T+4B、T+2

C、T+1D、T+3

4、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（C）

A、借贷关系B、买卖关系

C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系D、因借贷产生的债权债务的担

保关系

5、下列叙述错误的为（A）。

A、融资融券可以采用大宗交易方式。B、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买

券还券外不得他用。

C、投资者信用证券账户不得买入或者转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券

回购交易。D、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其

融资欠款。

6、假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或者其他原因被调出担保物范围，这种情形如果导致维持担

保比例在警戒线之下，则您需要，如果导致维持担保比例在平仓线之下，则。（A、C）

A、补充或者替换担保物使维持担保比例不低于150％；B、不用采取任何措施；

C、可能会被强制平仓；D、不会被强制平仓。

7、在交易所上市的以下证券，不在标的证券范围的为（C）

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A、证券投资基金B、交易所认可以的其他证券

C、ST股票D、债券

8、客户信用交易担保证券账户内的证券，除有以下（A、B、C、D、E）情形外，任何人不得动用。

A、是客户融资融券交易的结算；B、收取客户应当归还的证券；

C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券；

D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或者在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证

券。

9、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（B）负责向投资

者作出解释

A、证券登记结算机构B、证券公司

C、证券交易所D、存管银行

10、某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A、的折算率是60%，拟融资买

入融资保证金比例是50%的证券B，则该投资者理论上可以融资买入（A）元市值的证券B。本例中客户的

佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A、440B、400

C、480D、600

11、投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（B）

A、140%