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保荐人尽职调查工作准则必威体育精装版通用

合同编号：__________

合同各方信息：

甲方：（全称名称）

乙方：（全称名称）

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行尽职调查的事宜，达成如下协议：

一、定义与解释

1.1保荐人：指在中国证券监督管理委员会注册，具有保荐业务资格的证券公司或者资产管理公司。

1.2尽职调查：指保荐人在股票发行、上市、并购重组、再融资等业务中，对发行人、并购标的公司或者再融资项目的财务、法律、业务等方面进行全面、深入的调查、了解和分析的过程。

1.3准则：指保荐人在进行尽职调查过程中应遵循的行业规范、法律法规、道德规范和业务操作流程。

二、尽职调查的目的与范围

2.1目的：尽职调查的目的是为了真实、准确、完整地揭示发行人、并购标的公司或者再融资项目的财务、法律、业务等方面的情况，为保荐人的业务决策提供依据。

2.2范围：尽职调查的范围包括但不限于发行人、并购标的公司或者再融资项目的财务状况、业务运营、公司治理、法律法规遵守、市场竞争、行业趋势、管理层素质等方面。

三、尽职调查的原则与要求

3.1原则：尽职调查应遵循真实、准确、完整、客观、独立、必威体育官网网址的原则。

（1）保荐人应根据业务特点和风险状况，制定尽职调查计划，明确调查内容、程序、方法和时间安排；

（2）保荐人应派出具有相关专业背景和经验的调查人员，进行实地调查和访谈；

（3）保荐人应充分运用包括但不限于询问、查阅、访谈、观察、分析等方法，获取相关证据和信息；

（4）保荐人应对获取的信息进行核实、验证，确保信息的真实、准确和完整；

（5）保荐人应保持独立客观，避免受到发行人、并购标的公司或者再融资项目的影响；

（6）保荐人应对尽职调查过程中获取的信息予以必威体育官网网址，不得泄露给第三方。

四、尽职调查的过程与方法

（1）初步了解：通过查阅公开资料、网络有哪些信誉好的足球投注网站等方式，对发行人、并购标的公司或者再融资项目的基本情况进行了解；

（2）制定调查计划：根据初步了解的情况，制定尽职调查计划，明确调查内容、程序、方法和时间安排；

（3）实地调查：调查人员到发行人、并购标的公司或者再融资项目所在地进行实地调查，包括但不限于查阅财务报表、合同文件、公司章程等资料，访谈公司管理层、员工、客户、供应商等；

（4）数据核实：对获取的数据和信息进行核实，确保其真实、准确和完整；

（5）分析评估：对核实后的信息进行综合分析，评估发行人、并购标的公司或者再融资项目的财务、法律、业务等方面的情况；

（6）形成调查报告：根据分析评估的结果，形成尽职调查报告，提交给保荐人内部审核。

（1）查阅：查阅发行人、并购标的公司或者再融资项目的财务报表、合同文件、公司章程等资料；

（2）访谈：访谈公司管理层、员工、客户、供应商等，了解公司的经营状况、管理情况、市场竞争等情况；

（3）观察：实地观察公司的生产经营场所、设备状况、员工风貌等，了解公司的实际运营情况；

（4）分析：对获取的信息进行综合分析，评估公司的财务状况、业务模式、市场前景等；

（5）验证：通过第三方机构或者专业人员，对公司的财务数据、业务状况等进行验证。

五、尽职调查的成果与使用

（1）尽职调查报告：对发行人、并购标的公司或者再融资项目的财务、法律、业务等方面进行全面分析评估，形成的报告；

（2）调查资料：包括查阅的文件、访谈记录、观察记录等；

（3）风险提示：对调查过程中发现的风险点进行提示。

5.2使用：尽职调查成果应作为保荐人业务决策的重要依据，保荐人应根据调查结果，决定是否开展后续业务。

六、合同的解除与终止

6.1解除：在合同履行过程中，甲

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

7.1甲方主导的尽职调查

7.1.1甲方应负责制定尽职调查计划，明确调查内容、程序、方法和时间安排，并通知乙方。

7.1.2甲方应按照约定时间向乙方提供相关资料，包括但不限于财务报表、合同文件、公司章程等。

7.1.3甲方应配合乙方的实地调查工作，提供必要的便利条件，包括但不限于查阅文件、访谈记录等。

7.2甲方信息披露义务

7.2.1甲方应保证向乙方提供的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

7.2.2甲方应在尽职调查过程中及时向乙方披露与调查相关的重大信息，包括但不限于公司经营状况、财务状况、法律法规遵守情况等。

7.3甲方配合义务

7.3.1甲方应按照乙方的要求，提供与尽职调查相关的文件、资料、信息和数据，并保证提供的文件、资料、信息和数据的原始性和完整性。

7.3.2甲方应指定专门人员负责与乙方的沟通与协调，确保尽职调查工作的顺利进行。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明