一月证券从业资格资格考试证券基础知识期末达标检测含答案及解析.pdf

一月证券从业资格资格考试证券基础知识期末达标检测含答案及

解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是（）。

A、奇异型期权

B、股票组合期权

C、股价指数期权

D、百慕大期权

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，

P178。

2、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。

A、无记名股票转让相对简便

B、无记名股票安全性较差

C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D、股东权利归属股票的持有人

【参考答案】：C

3、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要

（）。

A、少

B、多

C、相等

D、无法比较

【参考答案】：B

4、下列不属于国际债券的投资者的是（）。

A、工商财团

B、自然人

C、银行或其他金融机构

D、各国政府

【参考答案】：D

【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为

面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、

政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国

际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和

自然人。

5、有限责任公司由（）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任

公司除外)。

A、30个以下

B、50个以下

C、30个以上

D、50个以上

【参考答案】：B

【解析】我国《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由五十个

以下股东出资设立。

6、下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。

A、发行人需要还本付息

B、发行人是借入资金的主体

C、投资者是出借资金的经济主体

D、反映了二者之间的委托与受托关系

【参考答案】：D

7、金融期货中最先产生的品种是（）。

A、利率期货

B、外汇期货

C、债券期货

D、股权类期货

【参考答案】：B

【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，

P161。

8、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，

依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者

不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

9、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。

A、附权股

B、含权股

C、除权股

D、复权股

【参考答案】：C

【解析】股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在

此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普

通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后

者可称为除权股。

10、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交

易经手费的（）纳入证券投资者保护基金．

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【参考答案】：C

11、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业

务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）

年以上的经验。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券服务机构的类别。见教材第七章第四节，P311。

12、注册会计师的许可证实行的检查制度是（）。

A、5年检查制

B、季度检查制

C、年度检查制

D、3年检查制

【参考答案】：C

【解析】这是财政部和证监会发布的《注册会计师执行证券、期货

相关业务许可证管理规定》的条文。

13、根据我国公司法的规