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2022年度《证券从业资格》考试考前一练（附答案）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。

A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价

格买进或者卖出债券

B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价

格的一方成交

C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价

格的一方成交

D、客户委托优先就是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，

首先进行代理买卖

【参考答案】：C

【解析】价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益

的价格买进或者卖出债券；时间优先就是要求在相同的价格申报时，应

该与最早提出该价格的一方成交；客户委托优先就是要求证券公司在自

营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。

2、下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（）。

A、每期私募债券的投资者合计不得超过200人

B、为保证私募债安全性．私募债须强制担保

C、发行规模不受净资产的40%的限制

D、中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

【参考答案】：B

【解析】鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。

3、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，

监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

A、20

B、15

C、30

D、60

【参考答案】：C

【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操

纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理

机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制

的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

4、下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等

方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字

确认后存档

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营

业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门

和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业

务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。

5、下列有关自营业务的说法，正确的有（）。

I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行

II.由非自营业务部门负责自营账户的管理

III.自营业务清算、统计应有专门人员执行

IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、II、IV

【参考答案】：B

【解析】题干所述均正确。

6、）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业

人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取

的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的

证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关父易活动。

A、利用未公开信息交易罪

B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【参考答案】：A

【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证

券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机

构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务

便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违