证券从业资格考试《证券基础知识》期中补充卷.pdfVIP

证券从业资格考试《证券基础知识》期中补充卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在

一定期限内还本付息的是指（）。

A、证券公司债券

B、证券公司短期融资券

C、证券公司票据

D、证券公司本票

【参考答案】：B

2、转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。

A、15

B、20

C、25

D、30

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P314。

3、金融期货中最先产生的品种是（）。

A、利率期货

B、外汇期货

C、债券期货

D、单只股票期货

【参考答案】：B

4、（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

A、董事

B、监事

C、实际控制人

D、董事秘书

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

见教材第八章第一节，P3380

5、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。

A、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当

期的最大收入为目的

B、固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较

高，但长期成长的潜力很小

C、收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D、一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

【参考答案】：B

6、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。

A、收益和风险是证券投资的核心问题

B、收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风

险的成本和报酬

C、风险越大，收益就一定越高

D、收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较

高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

【参考答案】：C

7、商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）

金融衍生品。

A、独立

B、嵌入式

C、利率

D、外汇

【参考答案】：B

【解析】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，

P156。

8、我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、

知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产

作价出资，但全体股东的货币出资金额不得低予注册资本的（）。

A、25%

B、30%

C、35%

D、40%

【参考答案】：B

9、证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以

向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章

第三节，P294。

10、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C、基金份额持有人不得申请赎回

D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金

的买卖

【参考答案】：D

11、股东大会是股份公司的（）。

A、法人代表

B、监督机构

C、权力机构

D、决策执行机构

【参考答案】：C

12、道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，

每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相

应的修正。

A、9%

B、10%

C、12%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解

编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238。

13、上证180金融股指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算，

并对个股设置（）的权重上限。