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四月上旬证券从业资格考试证券基础知识第四次综合练习题（含

答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上

市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

A、中国石化

B、上海石化

C、北京石化

D、广州石化

【参考答案】：B

2、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A、不规定利率

B、规定利率

C、标明折价

D、不标明折价

【参考答案】：A

【解析】贴现债券是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率,

以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券。答案应

为A。

3、根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（）。

A、政府债券和金融债券

B、政府债券和政府机构债券

C、政府机构债券和金融债券

D、信托投资基金

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第

一章第二节，P9。

4、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通

过作用于该因素而影响股票价格。

A、政治因素

B、公司经营状况

C、供求关系

D、宏观经济因素

【参考答案】：C

5、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。

A、有价证券

B、要式证券

C、证权证券

D、资本证券

【参考答案】：C

【解析】设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证

券的制作而产生的证券；证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，

权利已经存在。股票是证权证券。

6、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体非流通股股东

D、全体流通股股东

【参考答案】：C

7、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A、产权

B、债券

C、物权

D、所有权

【参考答案】：D

8、B股是指（）。

A、境外上市外资股

B、我国香港上市外资股

C、纽约上市外资股

D、我国境内上市外资股

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内

容。见教材第一章第三节，P40。

9、英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。

A、公司债券

B、铁路股票

C、政府债券

D、公司股票

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和

未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。

10、融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金

额的比例，计算公式为（）。

A、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×买入价格）

×100%

B、融资保证金比例=保证金/（买人证券数量×买入价格）×100%

C、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×证券市值）

×100%

D、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×收盘价）×100%

【参考答案】：A

【解析】考察融资保证金比例的计算，重点掌握。

11、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额

不得低于公司注册资本的（）。

A、60%

B、50%

C、40%

D、30%

【参考答案】：D

12、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。

A、证券交易所

B、证券登记结算公司

C、发行证券的公司

D、证券公司

【参考答案】：B

13、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A、荷兰的阿姆斯特丹

B、美国的纽约

C、美国的华盛顿

D、英国的伦敦