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关于度内控工作报告4篇

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关于度内控工作报告4篇

关于度内控工作报告一

一、加强内控管理基础工作，深入开展内控评价。

一是要按照过程评价指标严格对被评价行进行现场、一次评价;

二是结合全年各类审计监督、专业检查、风险监测以及外部监管

等情况，对被评价行进行非现场、年度综合性评价，使评价结果能真

实、准确、全面反映被评价行的内控状况。

三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查

工作，对照内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。

二、进一步增强针对性，提高检查质量，认真做好各项业务审计

检查工作。

一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作

用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检

查，客户经理履职、利率执行、电子银行等工作检查;

二是加大经济责任审计和离岗审计等工作;

三是落实按月开展各类准风险事件核查审计工作，促进运行管理

质量提高。

三、加强监测与风险提示，切实防范操作风险。

一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部

门按照总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，及时编

写操作风险管理报告，管理并应用好《操作风险高级计量法应用管理

系统》;

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二是认真做好《合规检查监督管理系统》的推广应用工作，并与

人力资源部共同做好两个档案的记录、维护和运用工作，强化基层管

理人员和员工质量意识、责任意识;

三是开展对突发事件和营业网点的突击审计工作。

四、不断强化内控合规管理日常基础工作。

一是规范制度管理工作，及时开展新建规章