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证券从业资格考试法律法规知识点归纳

证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）

一、档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料应保存2

年。

2.客户回访记录应保存3年。

3.承销商保留承销过程相关资料应备查3年。

4.自查及演练情况应保存3年。

5.证券公司客户投诉应保存3年。每年4月底，上一年度

投诉及处理情况应分别报证券公司及证券营业部所在地证监局

备案。

6.查询记录（诚信信息）应保存5年。

7.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案

应保存5年。

8.证券公司介绍业务的资料应保存5年。

9.财务顾问的工作档案、底稿应保存10年。

10.基金管理人保存基金的会计账册、记录应保存15年以

上。

11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年。

与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15

年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料应保存20

年。

13.资产管理业务的相关资料（终止之日）应保存20年。

14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、

资料应保存20年。

二、人数限制

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保：被担保人不得参加表决。出席会议表决权过

半数。

3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4.___董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为

5-19人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，

会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。

6.监事会应不少于3人。职工代表不低于1/3.

7.超公司资产总额30%的股东大会，出席股东所持表决权

的2/3.

8.公司合并，有限责任公司应有2/3以上有表决权的股东

通过；在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：

1)主要负责人中2/3有3年证券管理或者5年以上的金融

管理工作经验。

2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年

以上。

3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人

前3年无严重劣迹。

10.股票上市应经会计师事务所审计的近3年或成立以来

财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的

审计报告。

11.含数字的重大事件：

1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有

股份或者控制公司的情况发生较大变化。

12.非公开募集基金的合格投资者数量上限为200人。

13.保荐机构资格的要求如下：

1)注册资本不少于1亿元，净资本不少于5000万元。

2)从业人员不少于35人，其中近3年从事保荐业务的人

员不少于20人。

3)至少有4名符合保荐代表人资格条件的从业人员。

4)最近3年无行政处罚记录。

14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当满足以

下条件：

1)从事证券或期货投资咨询业务的机构应至少有5名持

有证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货

投资咨询业务的机构应至少有10名持有证券、期货投资咨询

从业资格的专职人员；高管中至少有1名持有证券或期货投资

咨询从业资格。

2)注册资本不少于100万元人民币。

15.证券公司从事财务顾问业务的要求如下：

1)最近3年无重大违法违规记录。

2)至少有5名财务顾问主办人。

16.财务顾问应指定2名财务顾问主办人负责，并可安排1

名项目协办人参与。

17.客户资产管理业务的要求如下：

1)净资本不少于2亿元。

2)客户资产管理业务人员持有从业资格，无不良行为记

录，其中具有3