融资融券业务考试题(备选第八套).pdfVIP

融资融券业务培训考试题

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一、单项选择题（每题4分，共15题）

1、以下哪些客户是能够展开融资融券业务的（C）

A：结算资本暂未归入第三方存管，托管财产超出人民币500万

B：大客户且信用优秀，在企业开立资本账户为6个月

C：切合客户适合性标准且等级评定指标得分达到企业规定标准以上

D：账户财产已建立抵押

2、对于客户的授信额度，以下说法不正确的选项是（A）。

A：客户授信额度有效期为一年，有效期届满前不能够申请调整额度

B：营业网点和经纪事业部按授信检查的要求对客户从头提交的金融财产证明进

行核查

C：客户在企业托管的账户财产或其余金融财产增添，能够申请增添授信额度

D：在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用

3、客户融资买入的证券产生权益，权益的办理（C）

A：投票权：无需征采客户的意向，企业有权决定怎样投票

B：现金盈余和利息归企业所有

C：股票盈余和无偿派发权证归客户所有

D：股票盈余和无偿派发权证归企业所有

4、企业对获取融资融券资格的客户复审频次为（C）

1

A：每季度一次

B：每半年一次

C：每年一年

D：三年一次

5、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（D）内进行第一次客户回访

A：2日B：1周C：10日D：1个月

6、试点时期，可充抵保证金的股票折算率不超出（B），标的股票折算率不超出

（B）

A：70%B：60%C：50%D：30%

7、下边对于融资融券业务隔绝的说法，正确的选项是：（C）

A：融资融券业务的决议信息全企业共享

B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发布咨询建议时，可

以侧重介绍买入或卖出

C：严禁企业任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入引诱客户进行不用

要的融资融券交易

D：企业公布研究报告优先发送给参加融资融券业务的客户

8、某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比率为50%，则该标的证券融资

保证金比率为（B）

A：110%B：90%C：50%D：40%

9、接上题，如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？

（A）

A：180万元B：200万元C：222万元D：220万元

2

10、接第8题，如该标的证券的调整倍数为1.5倍，则该标的证券融券保证金比率

为（C）

A：60%B：73.33%C：145%D：165%

11、可充抵保证金证券暂停交易的，折算率为（D）

A：30%B：15%C：10%D：0%

12、通畅信客户端能够查问到的信息不包含（D）

A：账户总财产B：保持担保比率C：保证金可用余额

D：证券企业授信总数

13、某客户融资余额为200万元，担保物价值超出（D）时，客户能够提取担保物

A：260万