2023-2024年证券从业之金融市场基础知识训练试卷包括详细解答.pdfVIP

2023-2024年证券从业之金融市场基础

知识训练试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、

宣传、营销等商业目的。

证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、

宣传、营销等商业目的。

A.中国银监会及其派出机构

B.中国保监会及其派出机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国资产管理委员会

【答案】C

2.承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行

数额，应上报（）。

承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数

额，应上报（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②

【答案】D

3.以下属于利率衍生工具的是（）

以下属于利率衍生工具的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。

下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。

A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

【答案】D

5.（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，

有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有

效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资

B.一级市场与二级市场

C.发行与回购

D.投资与并购

【答案】A

6.下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。

下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。

A.ETF是交易所交易基金的简称

B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联

系在—^起

C.避险策略基金不存在本金损失的风险

D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等

【答案】C

7.影响净资产收益率的因素有（）。

影响净资产收益率的因素有（）。

A.③④

B.①②

C.①②③

D.①③④

【答案】C

8.以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。

以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9.满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。

满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）

和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管

理。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和

（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

【答案】D

11.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

A.0.5％—1％

B.0.5％—5％

C.1％

D.5％

【答案】B

12.（2019年真题）经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证

券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。

（2019年真题）经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券

交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。

A.武汉证券投资基金

B.建业基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.富岛基金

【答案】C

13.证券公司主要业务包括（）。

证券公司主要业务包括（）。

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①②