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XXXXXXXXXXX有限公司

关联交易管理制度

第一章总则

第一条为了规范XXXXXXXX股份有限公司（以下简称“公

司”）的关联交易管理，保证公司与各关联人所发生的关联

交易的合法性、公允性、合理性；保障公司和股东的合法权

益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《XXXXXXXX

有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，

特制定本制度。

第二条公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关

法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵

守本制度的有关规定。

第二章关联人、关联关系和关联交易

第三条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司

的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其

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控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者

间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其

控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责

任公司、主办券商或者公司根据实质重于形式的原则认定的

其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾

斜的法人或其他组织。

第五条具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然

人：

（一）直接或者间接持有公司5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事

及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的

家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配

偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配

偶的父母；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责

任公司、主办券商或者公司根据实质重于形式的原则认定的

其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然

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人。

第六条公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其

一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联

人情况及时告知公司。

第七条关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间

的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

第八条关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的

具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。

第九条关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关

联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、

合营企业、联营