12月17日基金预约考试必考计算题总结.doc

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到（）年年底，我国开放式基金在数量上已超过了封闭式基金成为证券投资基金的主要形式，资产净值不相上下。之后，开放式基金的数目和资产规模均远远超过封闭式基金。

A1997B1999C2001D2003

参考答案：D教材页码：29

（）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

A2010B2011C2012D2013

参考答案：C教材页码：31

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。

A1868B1768C1686D1420

参考答案：A教材页码：24

2001年9月，我国第一只开放式基金-（）诞生。

A华安创新B华夏成长C南方稳健D基金开元

参考答案：A教材页码：29

1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。

A淄博基金B华安创新C天骥基金D基金开元

参考答案：C教材页码：28

2、?发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A3B5C7D10

参考答案：D

教材页码：105

4、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A5B10C20D30

参考答案：B

教材页码：106

22、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A3B5C7D10

参考答案：B

教材页码：97

23、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A10B20C30D60

参考答案：C

教材页码：96

25、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者

不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

A3B6C12D36

参考答案：B教材页码：95

29、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A3B6C12D36

参考答案：B教材页码：95

32、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A0.5B1C2D3

参考答案：D教材页码：91

34、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A3B6C12D24

参考答案：B教材页码：91

35、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内接触对其采取的有关措施。

A3B5C7D10

参考答案：A教材页码：91

46、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A30B60C90D180

参考答案：B教材页码：85

62、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A中国证监会B中国银监会C中国证券业协会D中国基金业协会

参考答案：C教材页码：81

63、（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A2003B2004C2006D2007

参考答案：B教材页码：81

64、（），中国证券业协会基金公会成立。

A2000年6月B2000年8月C2001年6月D2001年8月

参考答案：D教材页码：81

4、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A10%B25%C30%D50%

参考答案：B教材页码：16

5、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

AT+0，T+1BT+1，T+0CT+0，T+0DT+1，T+1

参考答案：A教材页码：14

6、ETF基金T日现金差额相关内容