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外包业务控制制度

第一章总则

第一条为了规范本合伙企业基金托管与运营外包业务，根据

《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金登记备案办法》、

《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等

法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条本制度适用于本合伙企业及其管理的所有私募基金。

第三条本合伙企业合规风控部负责基金托管机构的选择、评定、

确认与监督管理。

第四条本合伙企业合规风控部负责运营外包机构的选择、评定、

确认与监督管理。

第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银

行或者其他具备托管资格的金融机构。

第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称

“外包机构）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值

核算、信息技术系统等业务的服务。

第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中

国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的

机构（简称基金销售机构）,为私募基金募集机构提供支付结算服务、

私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服

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务的机构。

第二章托管机构遴选与管理

第八条本合伙企业所管理的私募基金产品原则上都应选定托

管机构进行托管，如不进行托管的,应在基金合同中进行约定，并明

确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

第九条本合伙企业合规风控部负责托管机构遴选工作,遴选工

作应主要核查以下内容：

(一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基

金注册地需保持一致；

（二）资质管理：托管机构需具备托管资质并应当符合相关规定；

（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平；

（四）协议合规：本合伙企业及/或本合伙企业管理的私募基金和

托管机构必须签订标准的托管协议；

（五)内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范,有完

善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（六）团队配备：托管机构需设有专门基金托管部门，并配备专

业的托管团队；

（七）资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件；

（八）场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设

施和与基金托管业务有关的其他设施。

第十条本合伙企业托管机构的评定流程如下：

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（一）筛选：在具有托管资质的商业银行或其他金融机构中进行

选择；

（二）前期需对托管机构进行全面了解和沟通,综合比较确定托管

机构；

（三）评估：根据托管机构提供的基础资料以及前期沟通了解掌

握的信息进行综合评估；

(四）选定：根据综合评估情况，选定托管机构。

第十一条托管机构选定后，托管协议中应最大可能地明确托

管机构的如下义务（或类似表述）：

(一）托管机构应当按照基金合同的约定,向投资者提供基金信息。

托管机构的固有财产应当独立于基金财产，托管机构因基金财产的管

理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产；

（二）公平地对待其管理的不同基金财产；

（三)安全保管基金财产；

（四）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（五）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的

完整与独立；

(六）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料；

(七）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时

办理清算、交割事宜；

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(八）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(九）按照规定监督基金管理人的投资运作；

(十）监管部门规定的其他职责。

第十二条托管协议正式签署后,本合伙企业综合管理部应负

责后续对接工作，包括不限于：根据托管机构提