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供应商审核中20个常见问题

IS09001认证的对象是企业的质量体系，评估侧重于运营流程。

对其的实施可以鼓励组织提高产品和服务的质量，有助于减少浪费和

客户投诉。鼓励内部沟通，提高员工士气。

IS09001认证用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规

要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。因此特给大家梳理了20

个方面IS09001认证审核及日常审核过程中常见问题点：

01.文件控制

1

内部文件的审批、分发、更改：

1）工程图纸未经审批即已发行、使用；

2）作业指导书未能分发至具体作业岗位；

3）生产现场悬挂的作业指导书未受控；

4）工艺文件存在直接在文件上更改的现象，未执行文件更改程

序。

2

外来文件的识别、收集、分发：

1）未能充分识别、收集到与产品有关的国家/国际、行业标准；

2）未能将外来文件分发至有关部门，如品管部、生产部。

02.质量记录的填写、管理、保存

1、质量记录存在涂改的现象；

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2、质量记录未规定保存期限；

3、未按保存期限予以保存，到期销毁未能提供销毁记录。

03.质量目标的统计、分析

1、质量目标统计未能提供原始数据，无法掌握最终目标统计数

值的真实性；

2、质量目标有统计，但未进行分析。

04.管理评审

1、管理评审输入信息不全，或未能提供输入资料；

2、管理评审主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者对主

持人（不是最高管理者自己时）的授权证明；

3、对管理评审决议事项无采取措施的相关证据，如纠正措施或

预防措施；

4、对上次管理评审决议事项的跟踪结果无记录。

05.人力资源管理

1、未能按实际岗位规定各岗位的职责、权限、能力要求；

2、培训有计划，也有按计划实施，但对培训的实施效果未进行评

价；

3、对特殊岗位人员未规定能力要求，未能提供对这些人员的培

训、考核证据；

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4、对特种作业人员（电工、焊/割工、起重工等）资格年审的要

求未及时跟踪，个别特种作业人员的资格证未年审或年审过期。

06.基础设施管理

1、新进生产设备未验收即投入使用；

2、对设备未规定维护、保养的要求；

3、特种设备未能提供定期检定的证据。

07.工作环境管理

1、对存在温湿度要求的现场，无温湿计，无法掌握温湿度状况；

2、检验色差岗位的灯光非检验专用光源，不符合要求；

3、生产现场、仓储现场有防尘的要求，但发现存放在现场的产品

上有灰尘。

08.产品实现策划

1、未能针对产品的类别或特点制定质量目标；

2、虽有进行产品实现策划，但资料零散、无序，而且相关责任人

对产品实现策划的要求不熟悉（甚至不清楚）；

3、工程变更所引起相关文件的修改，未按审批程序的