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证券交易规则与流程考核试卷

考生姓名：答题日期：得分：判卷人：

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.以下哪项不是我国证券交易的规则？（）

A.公平交易原则

B.透明度原则

C.有限责任原则

D.保护投资者利益原则

2.证券交易中的“T+1”交易制度是指？（）

A.交易当天可进行回转交易

B.交易当天不能进行回转交易

C.交易当天可以无限次买卖

D.交易资金在T+1日到账

3.在我国，股票交易手续费包括哪两部分？（）

A.印花税和交易佣金

B.印花税和过户费

C.交易佣金和过户费

D.印花税、交易佣金和过户费

4.以下哪个市场不属于场内市场？（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.首次公开发行市场

D.香港交易所

5.关于证券交易流程，以下哪个环节是错误的？（）

A.开户

B.委托

C.成交

D.交割和清算

6.以下哪个不是股票交易中的委托类型？（）

A.市价委托

B.限价委托

C.逐日委托

D.递延委托

7.在我国，股票交易印花税的税率为？（）

A.0.1%

B.0.05%

C.0.3%

D.0.2%

8.以下哪个不是证券交易中的风险类型？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.通货膨胀风险

9.关于证券交易规则，以下哪个说法是错误的？（）

A.交易日为每周一至周五

B.交易时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00

C.我国股市实行T+0回转交易制度

D.证券交易印花税单边征收

10.以下哪个不是证券交易中的交易品种？（）

A.股票

B.债券

C.商品期货

D.虚拟货币

11.证券交易中的“涨跌幅限制”是指？（）

A.限制股票价格在一天内上涨或下跌的幅度

B.限制投资者在一天内的买卖次数

C.限制股票价格在一段时间内的波动幅度

D.限制投资者在一段时间内的买卖金额

12.关于证券交易流程中的“开户”，以下哪个说法是正确的？（）

A.开户是指开设证券账户，只能买卖一种证券

B.开户是指开设资金账户，用于存放交易资金

C.开户是指开设证券账户和资金账户，用于买卖证券

D.开户是指开设投资账户，用于投资各种金融产品

13.以下哪个不是我国证券市场的自律性组织？（）

A.中国证券业协会

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证监会

14.关于证券交易中的“停牌”和“复牌”，以下哪个说法是正确的？（）

A.停牌是指股票暂停交易，复牌是指股票恢复交易

B.停牌是指股票恢复交易，复牌是指股票暂停交易

C.停牌和复牌都是指股票暂停交易

D.停牌和复牌都是指股票恢复交易

15.以下哪个不是证券交易中的清算环节？（）

A.交割

B.结算

C.对账

D.交收

16.关于证券交易中的“市价委托”，以下哪个说法是正确的？（）

A.市价委托是指按照客户指定的价格买卖股票

B.市价委托是指按照当前市场上的最优价格买卖股票

C.市价委托是指按照收盘价买卖股票

D.市价委托是指按照开盘价买卖股票

17.以下哪个不是证券交易中的交易制度？（）

A.涨跌幅限制

B.停牌制度

C.回转交易制度

D.分红制度

18.关于证券交易中的“信用交易”，以下哪个说法是正确的？（）

A.信用交易是指投资者使用自有资金进行交易

B.信用交易是指投资者使用借款进行交易

C.信用交易是指投资者使用证券进行交易

D.信用交易是指投资者使用期货进行交易

19.以下哪个不是证券交易中的风险防范措施？（）

A.实行涨跌幅限制

B.设立风险警示板

C.实行熔断机制

D.提高印花税税率

20.关于证券交易规则与流程，以下哪个说法是正确的？（）

A.证券交易规则与流程是固定的，不会随着市场变化而调整

B.证券交易规则与流程是不断变化的，投资者需要关注相关公告

C.证券交易规则与流程只针对场内市场，场外市场不适用

D.证券交易规则与流程只针对股票交易，其他金融产品不适用

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.证券交易规则主要包括以下哪些原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.以下哪些是证券交易的基本流程？（）

A.开户

B.委托

C.成交

D.清算交收

3.以下哪些属于证券交易的费用？（）

A.印花税

B.交易佣金

C.过户费

D.证管费

4.下列哪