北京市律师协会企业合规管理与律师实务操作指引.docx

北京市律师协会企业合规管理与律师实务操作指引

目录

第一章合规管理建设总则

第一条术语与定义

第二条基本原则

第二章合规组织与职责

第三条企业党委（党组）作用

第四条董事会职责

第五条经理层职责

第六条主要负责人作用

第七条合规委员会职责

第八条首席合规官职责

第九条业务及职能部门职责

第十条合规管理部门职责

第十一条监督部门职责

第十二条全员合规责任

第三章合规制度建设

第十三条基本管理制度

第十四条合规重点领域

第四章合规风险识别、评估与应对

第十五条合规风险识别

第十六条合规风险分析

第十七条合规风险应对

第十八条合规风险处置

第五章合规运行机制

第十九条合规风险预警

第二十条合规审查

第二十一条合规联席会议

第二十二条合规报告

第二十三条违规举报

第二十四条违规调查

第二十五条违规问责

第二十六条合规整改

第二十七条合规保障

第六章合规体系评价

第二十八条合规绩效考核

第二十九条合规管理有效性评估

第三十条合规管理体系改进

第七章合规文化建设

第三十一条合规理念

第三十二条合规培训

第八章企业合规管理法律实务

第三十三条合规体系建设

第三十四条合规专项咨询

第三十五条合规监管调查

第三十六条常年合规顾问

第三十七条刑事合规

附则

第三十八条附则

上下滚动查看更多

序?言

近年来，在实施依法治国战略、境内外监管力度趋严、国际经贸规则变化等背景下，企业合规经营的重要性不断凸显。2018年以来，国务院、各省国有资产监督管理委员会相继发布国有企业合规管理指引，标志着国有企业全面推行合规管理工作。2021年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》则将“推动民营企业守法合规经营”纳入国家发展战略，意味着合规经营成为中国企业发展的共同课题。随着企业合规不起诉等制度试点，合规已从理论研究踏入企业经营实践，并逐渐成为企业高质量稳健发展的根基与保障。

当前合规经营已得到广大中国企业的关注，合规法律服务需求不断攀升，广阔的企业合规市场亟需高标准的专业法律服务支持。因此，为促进、指导我市律师规范开展企业合规法律服务，推动企业合规经营，市律师协会法律风险与合规管理法律事务专业委员会特将“企业合规管理与律师实务操作”作为研究课题，以构建有效合规管理体系为方向，以实践性、操作性为核心，结合现行合规管理规定、指引以及本市律师合规实务经验，编纂形成《企业合规管理与律师实务操作指引》（以下简称《指引》）。

《指引》共两万余字，分为八章，分别为：合规管理建设总则；合规组织与职责；合规制度建设；合规风险识别、评估与应对；合规运行机制；合规体系评价；合规文化建设；企业合规管理法律实务。既阐明了企业合规管理体系的建设及落地实施，又对律师参与具体合规业务提供了指导和风险提示，以冀对本市律师开展合规法律服务提供参考。

企业合规法律服务在中国方兴未艾，尚未形成全面成熟的理论体系及实践方法，有待进一步积累、探索、总结。《指引》系市律协法律风险与合规管理法律事务专业委员会对一段时期以来的合规管理规定、理论观点以及律师实务经验的阶段性总结，如有任何意见建议，欢迎向市律协反馈。在此，以《指引》的公布为契机，我们呼吁广大律师朋友投身企业合规法律服务，携手为中国企业合规经营的发展道路提供法律保障，为中国企业“走出去”的征程贡献法治力量！

第一章合规管理建设总则

第一条术语与定义

（一）合规：是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及企业章程、相关规章制度等要求。

（二）合规风险：是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（三）合规管理：是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第二条基本原则

企业合规管理工作应当遵循以下基本原则：

（一）全面覆盖原则

企业合规管理工作应将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（二）权责清晰原则

企业合规管理应按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（三）务实高效原则

企业应建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

除上述基本原则外，各级各类