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内控风险清单--第1页

内控风险清单

单位内控风险清单

一、单位层面风险清单

风风

风险编风险类风险险险目标编措施编

风险描述控制目标防控措施

码型等级概策码码

率略

1、单位内部机构设置不１、完善机构设1、单位应当单独设置内部

合理、内部控制管理机制置及制度，最大控制职能部门或确定内部

不健全等情况导致的风限度发挥管理职控制牵头部门，负责组织

险.能。协调内部控制工作。同时,

２、单位内部控制职能部2、完善内部控制应当充分发挥财会、内部

门不健全等情况导致的职能部门的运行审计、纪检监察、政府采

风险.法律风机制。购、基建、资产管理等部

风

险，政门或岗位在内部控制中的

险

策制定作用。2、１）建立经济活

ＦX1０可降MB1０ＣＳ10

风险,重大动中决策、执行、监督岗

０0能低00０0

岗位利位的有效分离。２)完善权

策3、建立健全与相

益冲突责对等,有权利需承担相

略关职能部门或岗

3、单位内部联动机制不风险应的责任,有责任需享有

位联动的权力运

健全等情况导致的风险。相应的权利。3)建立健全

行监督及考评机

议事决策机制、岗位责任