风险管理策划、识别、排序及分析报告.pdfVIP

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1.目的

通过对本公司设计开发和生产的****存在的风险进行识别、分析、评价和控制以及生产后信息

的评价，确保产品的所有风险均处于可接受的水平。

2.适用范围

适用于本公司设计开发和生产的****在产品实现全过程的风险管理活动的控制，如产品实现的

策划、与顾客有关的过程（合同评审）、设计和开发、采购、生产和服务提供(包括生产制造过程、

检验和试验过程以及交付过程)、监视和测量装置的控制等风险管理活动的控制。

3.职责

3.1公司总经理

3.1.1提供风险管理所需的资源；

3.1.2批准风险管理计划；

3.1.3批准风险管理报告。

3.2总工程师

3.2.1全面负责产品技术及质量有关风险管理；

3.2.2参与风险分析和评价。

3.3综合部

3.3.1负责对参与风险管理人员的资格认可；

3.3.2全面监督、组织实施风险管理活动；

3.3.3参与风险分析和评价。

3.4财务部

3.4.1提供采购过程与风险有关的财务相关信息；

3.4.2参与风险分析和评价。

3.5生产部

3.5.1提供生产过程与风险有关的相关信息；

3.5.2在生产过程中采取风险控制措施，降低或消除风险；

3.5.3参与风险分析和评价。

3.6品管部

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3.6.1编制风险管理计划；

3.6.2对风险控制措施的结果进行验证；

3.6.3组织实施风险管理活动。

3.7技术部

3.7.1编制风险管理报告；

3.7.2负责风险分析和评价；

3.8销售部

3.8.1参与对售出产品的质量跟踪，并反馈相关信息；

3.8.2参与风险分析和评价。

4风险管理策划

在项目执行过程中，为最大限度的防止风险、减少风险，必须实施健全工作体系，规定业务流

程，加强过程控制，细化实施方案，健全保障机制等措施，加强宏观管理。必须按照项目工程的面，

在各个过程中加强管理。

4.1风险识别

4.1.1风险识别的输入

风险识别是对产品研制的各个方面，特别关键技术过程进行考察研究，从面识别和记录风险源

的过程，即确定风险源。识别风险源主要从以下几个方面着手：

a)产品研制技术风险、进度风险和费用风险的判据；

b)相似产品的经验、教训及有关数据；

c)工程方案、样品研制及试验结果或预测数据；

d)其它可利用的信息；

e)专家意见等。

4.1.2风险识别方法

风险识别应参考相似产品的研制经验，发挥项目组成员集体智慧。产品研制风险识别可采用如

下方法：

检查单法：根据经验和可获得的信息，将产品研制可能的风险源列在检查单上，检查产品研制

是否存在检查单中所列出的或类似的风险源并统计汇总。

流程图法：给出产品的研制的工作流程，各个阶段之间的相互关系，帮助风险识别人员分析了解

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产品研制的具体环节，通过对产品研制流程的分析，发现和识别存在风险的环节；

头脑风暴法：采用会议的方式，与会者提出自已的意见，充分交流，互相启迪，总结归纳形成结

论；

反复函询法：将风险识别有关的问题征求专家意见，并将返回意见经过整理、归纳，将结果反馈

给专家，再次征求意见，如此反复直到专家的意见稳定。

4.1.2风险识别输出

风险源清单是风险识别的输出，为风险发生的可能性及后果严重性分析提供信息输入，至少

应包括风险源名称、风险源编号、风险发生的原因和风险可能导致的后果等项目。风险源清单格式

如下表1：

产品名称：产品研制阶段：

序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注

注1：风险源编号由产品代号+研制阶段代码+数字编码三部分组成。

注2：各阶段代码：方案阶段-C工程研制阶段-S设计定型阶段-D

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4.2风险发生的可能性及后果严重性分析

风