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深圳前海微众银行股份有限公司

内部审计经理/主管岗位面试真题及解析（20道）

均为与内部审计经理/主管岗位相关的专业或业务类面试问题

一、请简述内部审计的定义和目标。

考察点及参考回答

问题：请简述内部审计的定义和目标。

考察点：

1.内部审计的定义

2.内部审计的目标

参考回答：

内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加组织的价值和改善组织

的运营。它通过系统化和规范化的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制

和风险管理的适当性和有效性，以帮助组织实现其目标。内部审计的目标包括：

1.确认组织内部控制和风险管理的适当性和有效性，发现和报告潜在的风险和问

题。

2.帮助组织识别、评估和管理风险，改善组织的运营效率和效果。

3.促进组织的合规性和道德行为，确保组织的业务活动符合法律法规和内部政策。

4.为组织的决策提供信息，为组织实现其目标提供支持。

内部审计的目的是通过提供客观的、独立的评估和建议，帮助组织实现其目标，

提高组织的运营效率和效果，增加组织的价值和改善组织的运营。

二、内部审计与合规管理的关系是什么？

考察点及参考回答：

1.考察点：理解内部审计与合规管理的关系。

2.参考回答：

内部审计与合规管理是银行内部管理的重要环节，二者相互依存、相互促进。内

部审计主要负责对银行的各项业务和活动进行审计和监督，以确保其合规性和有

效性。而合规管理则主要负责确保银行的所有业务和活动符合法律法规和内部规

章制度的要求。

内部审计与合规管理之间的关系是密不可分的。首先，内部审计是合规管理的基

础。只有内部审计工作得到有效开展，才能发现和纠正不合规问题，从而为合规

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管理提供基础数据和依据。其次，合规管理是内部审计的保障。合规管理能够确

保银行的所有业务和活动符合法律法规和内部规章制度的要求，从而为内部审计

提供良好的工作环境和条件。

因此，内部审计与合规管理是相辅相成、缺一不可的。只有充分发挥内部审计与

合规管理的协同作用，才能确保银行各项业务和活动的合规性和有效性，从而提

高银行的经营效率和风险控制能力。

三、内部审计经理应具备哪些核心能力？

考察点：这个问题旨在评估应聘者对该岗位所需的核心能力的理解，以及他们是

否能够清晰地表达自己的观点。

参考回答：一个合格的内部审计经理应具备的核心能力主要包括：

1.专业技能：包括审计、财务、IT、风险管理等方面的专业知识，以及对法律法

规、行业标准等政策的理解和应用能力。

2.分析能力：能够从大量的数据和信息中发现问题，识别风险，并运用统计方法

和分析工具进行深入的剖析。

3.沟通协调能力：能够与各部门和团队进行有效沟通，推动内部审计工作的开展，

并与其他部门协作解决问题。

4.团队合作能力：能够有效地领导和管理团队，制定合理的计划，并对团队成员

进行有效的指导和监督。

5.持续学习能力：具备自我驱动的学习能力，对接行业动态，持续学习新知识，

不断提高自身专业素养。

6.独立思考能力：具备独立思考和解决问题的能力，能够独立分析和判断问题。

7.风险识别能力：具备敏锐的风险意识，能够及时发现和评估潜在风险。

8.领导能力：具备领导能力，能够带领团队完成工作目标。

以上是我对内部审计经理应具备的核心能力的理解和回答，希望能帮助到您。