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2023年黑龙江证券从业资格考试真题卷（3）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.新中国证券交易市场的建立始于年．

A：1986

B：1987

C：1990

D：1991

2.下列关于证券交易所会员的权利叙述错误的是．

A：参加会员大会

B：有选举权和被选举权

C：对证券交易所的提议权，没有表决权

D：对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

3.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题

的会员，可以根据需要采取的措施不包括．

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A：要求整改

B：书面警示

C：电话通知

D：专项调查

4.下列不属于证券交易原则的是。

A：公开原则

B：公正原则

C：公平原则

D：公认原则

5.股票交易在证券交易所进行，通常称为。

A：店头交易

B：场外交易

C：上市交易

D：柜台交易

6.金融衍生工具交易不包括。

A：权证交易

B：股票交易

C：金融期权交易

D：可转换债券交易

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7.《中华人民共和国证券法》正式开始实施于。

A：1990年12月19日

B：1991年7月3日

C：1999年7月1日

D：2004年5月6日

8.反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全

过程的是。

A：证券交易的政策

B：证券交易的条件

C：证券交易的原则

D：证券交易的基本要素

9.非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内

还本付息的有价证券是。

A：公司债券

B：金融债券

C：政府债券

D：地方债券

10.在证券交易的金融衍生工具中，是基础证券发行人或其

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以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期

日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现

金结算方式收取结算差价的有价证券。

A：期权

B：权证

C：基金

D：债券

11.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易

的方式不包括。

A：近期交易

B：远期交易

C：期货交易

D：现货交易

12.证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上

市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指。

A：远期交易业务

B：融资融券业务

C：期货期权业务

D：回购交易业务

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13.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，

即。