清水源内幕信息知情人登记管理制度（2024年8月）.PDFVIP

河南清水源科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，

加强内幕信息必威体育官网网址工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保

护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司

监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和

《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，结合

公司实际情况，制定本制度。

第二条内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工作负责

人，董事会秘书为组织实施人。董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机

构。

公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传

送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及

内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。公

司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。

第四条公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内

幕信息的及时报告、管理和必威体育官网网址工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合

他人操纵公司证券交易价格。

第五条公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，严守必威体育官网网址义务，并应严格遵循

本制度的相关规定进行登记，配合做好内幕信息知情人登记报备工作。

第二章内幕信息的范围

第六条本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司

的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开

是指公司尚未在中国证监会指定、《公司章程》选定的上市公司信息披露刊物或网站

上正式公开披露。

第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百

分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的

百分之三十；

3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负

债、权益和经营成果产生重要影响；

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5、公司发生重大亏损或者重大损失；

6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7、公司的董事、三分之一以上监事或者总裁、副总裁发生变动，董事长或者总裁、

副总裁无法履行职责；

8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情

况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业

务的情况发生较大变化；

9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分

立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12、公司发生大额赔偿责任；

13、公司计提大额资产减值准备；

14、公司出现股东权益为负值；

15、公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足

额坏账准备；

16、新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

17、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

18、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股

份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被

强制过户风险；

19、主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

20、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；