南凌科技信息披露管理制度（2024年8月）.PDFVIP

信息披露管理制度

南凌科技股份有限公司

信息披露管理制度

（经公司于2024年8月26日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过）

第一章总则

第一条为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行

为，加强信息披露事务管理，切实保护股东及投资者的合法权益，根据《中华人

民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、

部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，特制定本制度。

第二条本制度所称“信息披露义务人”除公司本身外还包括：

（一）公司董事、监事和高级管理人员；

（二）公司各部门及下属公司负责人；

（三）公司持股5%以上的股东、实际控制人；

（四）公司下属分、子公司负责人；

（五）公司各部门负责人；

（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；

（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；

（八）法律法规、规范性文件规定的其他信息披露义务人。

第三条公司及上述相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规

章、规范性文件以及本制度的规定，及时、公平的披露所有对公司股票及其衍生

品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重

大事件或者重大事项），并应保证所披露信息的真实、准确、完整，简明清晰，

通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二章公司信息披露的基本原则

第四条信息披露是公司的持续性责任。公司应当严格按照法律法规、规

范性文件以及《公司章程》规定履行信息披露义务，确保信息真实、准确、完整、

及时，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。

第五条公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、

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信息披露管理制度

准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当

在公告中作出相应声明并说明理由。

第六条公司、信息披露义务人和其他知情人员在信息披露前，应当将该信

息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开的重大信息，不得进行内幕交易

或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

第七条公司信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露

义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事

件，并严格履行其所作出的承诺。

第八条公司披露的文件主要包括定期报告和临时报告等。

第九条公司依法披露信息，应当在符合证券监管机构规定条件的媒体发布，

同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅。

第十条公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不

得先于中国证监会的指定媒体，在中国证监会的指定媒体公告之前不得以新闻发

布或者答记者问等任何其他方式透露、泄露未公开重大信息。

第十一条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒关于公司的报道，

以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时了解真实情况，在规定期限内如实

回复证券监管机构就上述事项提出的问询，并按照相关规定予以公告。

第十二条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送证券监管机

构，报送文件应当符合交易所的要求。

第十三条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，包括设立专门的投资

者咨询电话等，加强与投资者、特别是社会公众投资者的沟通与交流。

第十四条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，

及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承

诺必威体育官网网址的，公司可以按照法律法律、规范性文件的相关规定暂缓披露。

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