东方证券题库试题附答3.doc

东方证券题库试题附答3

单选题（总共40题）

1.证券基金经营机构合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行（）。(1分)

A、执行信息隔离墙

B、反洗钱制度

C、利益冲突管理

D、以上三点都是

答案：D

解析：?东方证券长春同志街营业部

2.证券公司应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。(1分)

A、15

B、20

C、30

D、50

答案：B

解析：?东方证券长春同志街营业部

3.深圳证券交易所会员与个人投资者签署港股通交易委托协议前，应当对个人投资者是否符合（）进行核查，对个人投资者