博雅生物公司董事、监事及高级管理人员内部问责制度（2024年8月）.PDFVIP

华润博雅生物制药集团股份有限公司

董事、监事及高级管理人员内部问责制度

（经公司于2024年8月22日召开的第八届董事会第五次会议审议通过）

第一章总则

第一条为完善华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）法人

治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员

恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及

公司内部控制制度等相关规定，特制定本制度。

第二条公司董事、监事、高级管理人员须按《公司法》《证券法》《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》

等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。

第三条内部问责制是指对公司董事会、监事会和高级管理人员在其所管辖

的部门及工作职责范围内，因其故意、过失或不作为给公司造成不良影响和后果

的行为进行责任追究的制度。

第四条问责的对象为公司董事、监事和高级管理人员（即被问责人）。

第五条本制度坚持下列原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权力对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；

（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。

第二章问责的范围

第六条本制度所涉及的问责范围如下：

（一）董事、监事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东

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大会、董事会或监事会决议；高级管理人员不履行或不正确履行职责，不执行董

事会决议的；

（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务

及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）未认真执行董事会决议、监事会决议、总裁办公会决议及交办的工作

任务，影响公司整体工作计划的；

（四）泄露公司商业、技术等相关必威体育官网网址信息，造成公司损失的；

（五）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目

标、工作任务不能按期完成，影响公司总体工作的；

（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失的；

（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法行为，造成

严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒

护、纵容的；

（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、深圳证券交易所

等监管机构处罚或损害公司形象的；

（十）违反法律法规、公司章程和公司制度使用资金、对外投资、委托理财、

关联交易、资产处置、对外担保等；

（十一）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息进

行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证

券交易价格的；

（十二）发生重大质量、安全事故，给公司财产和员工安全造成重大损失的；

（十三）在公司采购、外协、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊或

渎职、失职行为的；

（十四）公司董事、监事及高级管理人员违反公司持股变动规定，违规买卖

本公司股票（包括内幕交易、短线交易以及买卖前未进行书面报备等）；

（十五）公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形；

（十六）中国证监会、深圳证券交易所要求公司进行内部问责的其他情形。

第三章问责的方式

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第七条问责的处理方式主要包括组织处理、扣减薪酬、纪律处分、移送国

家监察机关或司法机关等，可以单独使用，也可以合并使用。

（一）组织处理，包括批评教育、责令书面检查、通报批评、诫勉、停职、

调离工作岗位、降职、责令辞职、免职等；

（二）扣减薪酬，扣