问题整改管理规定.docx

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1目的

针对各级各类QHSE管理体系审核（检查）发现的问题进行纠正或举一反三整改，并追溯管理短板，采取纠正措施，开展管理改进，确保QHSE管理体系持续有效运行，制定本规定。

2范围

本规定适用于各级各类QHSE管理体系审核（检查）发现问题的整改及管理改进措施的制定、实施和验证管理。

3术语和定义

3.1不符合

未满足要求，在此指公司生产经营活动过程中，任何与工作标准、必须履行的要求或期望、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致质量不合格、公司运营和声誉受到负面影响、人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。

3.2纠正

为消除已发现的不符合所采取的措施。

3.3纠正措施

为消除不符合的原因并防止再发生所采取的措施。

3.4有效整改

指不符合问题得到有效处理，问题原因得到有效消除，能够防止问题重复发生。

3.5系统性问题

指整个系统根深蒂固的或本质上的缺陷、不完善或问题等特征，换句话说，这些问题不是由具体的、个别的或孤立的原因造成的，这是整个系统本身背景条件的结果。

3.6重复性问题

在日常生产活动中经常出现的具有共性的、频发的安全隐患和习惯性违章行为（包括环保、质量隐患和污染行为、质量不合格现象）。

4职责

4.1公司质量安全环保部、各所属单位安全管理部门

负责组织对同级问题整改及管理改进的跟踪验证。

4.2问题责任单位（部门）

负责对本单位（部门）问题进行整改和验证，并分专业进行问题原因分析（审核追溯），制定并落实管理改进计划。

4.3公司机关本部各部门

负责对各所属单位相关专业严重问题整改及管理改进的跟踪验证。

4.4各所属单位业务主管部门

负责对基层单位相关专业问题整改进行跟踪验证。

5管理内容

5.1问题分级

问题分级按严重程度分为“严重”、“一般”和“轻微”三级。

a)严重问题包括：可能对环境、公众、股东、客户、企业造成严重负面影响的问题，如严重违反国家法律法规、标准规范要求，存在较大法律风险；存在系统性管理缺陷，易引发安全环保事故事件的问题；违反集团公司安全生产禁令、符合公司较大及以上隐患判定标准的问题；无合理理由未按期整改或整改无效的一般问题。

b)一般问题包括：偏离外部法规、标准或内部制度、规范的问题，一般是个别、局部、偶然的偏离，不会即刻产生负面影响；或预计不会产生较大影响，但不允许长期存在。

c)轻微问题包括：建议性质的问题；偶然偏离非强制性工作指南、标准规范等的问题，且不会造成事故；可能引发问题的潜在因素，或需要引起关注的一种倾向或趋势。

5.2问题整改

5.2.1针对各级各类QHSE管理体系审核（检查）提出的问题，审核组应在审核结束后五个工作日内将问题清单录入问题整改信息系统；受检单位应组织深入分析查找问题规律和产生的原因，制定纠正和纠正措施，纠正与纠正措施应与不符合的严重性和伴随的危险性相对应，且应具有可操作性，分类、分级组织落实整改，明确责任人和完成期限等。

a）对容易整改的轻微问题或孤立性、偶然性一般问题，按照立查立改的原则进行纠正；

b）对于重复性、普遍性问题以及严重问题，应通过完善业务管理流程、制度文件、技术标准、责任制建设以及开展培训考核等纠正和纠正措施，系统地整改，并开展“举一反三”排查和整改工作，防止同类问题再次发生。

5.2.2对拟采取的各项措施应进行风险评价，防止由于纠正和纠正措施的实施带来新的风险。当纠正和纠正措施实施过程中发现风险超出接受能力时，应暂停并修订纠正和纠正措施，重新审核后实施。

5.2.3受审核单位应在审核结束后十五个工作日内完成整改并提交证据。如问题整改需要投资立项、施工作业等原因导致时间超过十五个工作日的，调整的整改期限应得到上级部门同意。原则上应在6个月内完成全部问题的整改工作。

5.2.4问题整改跟踪验证

5.2.4.1业务主管部门或审核员负责对专业问题整改进行跟踪验证，包括对问题原因分析、整改措施进行评审，对整改证据及效果进行验证。验证应在整改证据提交后五个工作日内完成。对于无法验证的问题，可委托下级业务主管部门进行跟踪验证，但不能因授权而免除自身责任。

5.2.4.2各所属单位严重问题由公司本部业务主管部门负责跟踪验证。公司本部业务主管部门的严重问题由质量安全环保部负责组织验证。

5.2.4.3当整改措施确认无效时，由责任单位（部门）重新查找原因，重新制定并实施整改措施。整改完成后再验证，直至确认有效。

5.2.4.4因特殊情况难以按期整改的问题，应说明理由，经上级业务主管部门或审核组确认。

5.2.4.5对于较大及以上安全环保隐患，应在整改完成前，制定并落实