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ISO9001：2000标准内部审核检查表

标准条款号：8测量、分析和改进编号：3C-8.2.2-06

受审核部门

部门负责人

审核员

审核日期

标准条款

审核内容、方法及抽样方案

审核记录

符合性判定

8．1总则

企业为确保产品、QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果是否形成文件？

8．2．1顾客满意

1．为监控和测量顾客是否满意，有获取这些信息渠道有哪些？采用何种方法进行顾客满意程度的测量和监控的？

2.使顾客满意的关键因素有哪些?这些因素是否成为企业进行测量和监控的依据?

3.对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受?是否具有代表性和可信性?

4.本部门是怎样处理顾客投诉的?(查看投诉处理记录)

5.对顾客满意度监视和测量结果是否形成文件传达给各相关职能部门?(查看文件下发记录及相关文件)

8．2．3过程监视和测量

1.产品生产过程中,有哪些主要监控点?针对这些过程,企业实施了哪些有效的监视和测量活动?

2.当过程测量或监控未满足要求时,公司是怎样采取纠正和预防措施,以防止不合格的发生?

8．2．4产品的监视和测量

1．对生产或服务提供过程中的半成品或过程产品特性的监视和测量,是否形成文件并加于规定?

2.产品或服务交付前,是怎样对它们的特性进行监视和测量的?(查看相关过程产品的检验记录)

3.未按规定对产品进行监视和测量而需放行或交付使用时,是否得到被授权人的批准?

4.过程产品及最终产品的检验状态是否得到标识?

8．3不合格品控制

1.是否建立并保持《不合格品控制程序》?程序是否符合标准要求并对各个过程、各种情况的不合格品评审及处置作出了明确、合适的规定?(查看程序文件及相关记录)

2.不合格品的评审和处置人员及权限是否明确?不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置?

3.所选择的不合格品处置方式是否符合要求?让步接收时,是否经授权人批准?不合格品纠正后,是否重新验证?

4.是否采取措施,以消除发现的不合格?

5.对不合格品的性质、评审处置是否相关保持记录?

6.对交付或开始使用后的不合格品,企业是怎样进行处理的?(查看相关的记录)

8．4数据分析

各部门的数据分析方法有哪些？相关信息是怎样收集和分析的？相关分析是否形成的文件，并被传达到相关部门？

8．5．1持续改进

1．企业QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？

2．企业是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审致力于提高QMS的有效性？

8．5．2纠正措施

1．企业是否制定了纠正措施控制程序？对应采取纠正措施的不合格，是否执行了纠正措施程序？

2．对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？

8．5．3预防措施

1．企业是否制定了预防措施控制程序？对应采取纠正措施的不合格，是否执行了预防措施程序？

2．对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因，除采取纠正措施外，还采取了预防措施，防止再发生类似的顾客投诉？