证券从业资格《证券基础知识》练习题（含答案）.pdfVIP

证券从业资格《证券基础知识》练习题（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大

量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投

资。

A、保险公司

B、商业银行

C、主权财富基金

D、证券经营机构

【参考答案】：A

【解析】保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投

资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、

高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

2、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算

术平均数，这是股价指数计算方法中的（）。

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

【参考答案】：A

【解析】综合法是将样本股票的基期和报告期价格分别加总，然后

相比求出股票指数的方法；相对法又称平均法，是先计算各样本股的个

别指数，再加总求算术平均数的方法。

3、关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。

A、经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿

元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B、最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结

算资金和客户委托管理资金)的150%

C、最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的

10%，因证券公司发债提供的反担保除外

D、最近半年净资本不低于净资产的80%

【参考答案】：D

4、根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（）。

A、政府债券和金融债券

B、政府债券和政府机构债券

C、政府机构债券和金融债券

D、信托投资基金

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第

一章第二节，P9。

5、证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券

的业务是（）。

A、承销业务

B、自营业务

C、资产管理业务

D、经济业务

【参考答案】：A

【解析】本题考查基本概念。

6、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销

与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注

册资本应该为（）。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

【参考答案】：C

7、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资

者的出资（）进行公正合理的分配。

A、形式

B、比例

C、顺序

D、币种

【参考答案】：B

【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金

的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。

8、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以

上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易

出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内

不得超过（），在24个月内不得超过（）。

A、5%，10%

B、10%，20%

C、10%，25%

D、15%，25%

【参考答案】：A

9、目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。

A、日度

B、月度

C、季度

D、年度

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内

容。见教材第一章第三节，P42。

10、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。

A、费城

B、纽约

C、芝加哥

D、波士顿

【参考答案】：A

11、以下不属于证券投资基金特点的是（）。

A、稳定市场

B、集合投资

C、分散风险

D、专业理财

【参考答案】：A

12、A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例