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一月下旬《证券交易》证券从业资格考试期中检测卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前

（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购

或赎回。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P159。

2、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．005元

人民币。

A、权证交易

B、债券买断式回购交易

C、基金交易

D、债券质押式回购交易

【参考答案】：D

3、某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的

价格上限和下限分别为（）元。

A、11．59；10．28

B、12．81；11．59

C、12．31；10．54

D、11．57；12．00

【参考答案】：B

【解析】*ST股票的涨跌幅比例为5%，根据涨跌幅价格的计算公式

可得：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)=12．20×(1±5%)，可

得涨跌幅上限和下限分别为：12．81元和11．59元。

4、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与

人结息一次。

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

【参考答案】：B

【解析】证券登记结算公司目前每一个季度将结算备付金利息向结

算参与人结息一次。

5、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的

证券清算。

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算

【参考答案】：C

6、下列说法正确的是（）。

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的

直接参与者

D、证券交易所是不以营利为目的的公司法人

【参考答案】：C

【解析】证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可

以是法人。证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务

院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股

份有限公司，证券公司为投资者提供代理证券买卖的中介服务，也是证

券市场上的机构投资者。证券交易所可以分为会员制和公司制两种。本

题的最佳答案是C选项。

7、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家

证券营业部托管。

A、证券托管

B、证券存管

C、证券转托管

D、证券托管转移

【参考答案】：C

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P26。

8、（）是客户招揽的保证。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户促成

D、客户关系建立

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P117。

9、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭

证。

A、现金股利和股票股利

B、投票权和表决权

C、权益

D、投资回报

【参考答案】：C

【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证

券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、

提单、保险单、存款单等都是证券。

10、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的

原则进行申报竞价

B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、

价格及其他规定的因素

D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、

数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

【参考答案】：D

【解析】营业部不可进行对冲交易。证券营业部不可